基金法律法規精選試題
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1、隨著基金銷售市場狀況和外部環境的改變，各類基金銷售機構在未來發展方向上呈現的趨勢不包括( )。
A.提升服務的層次化
B.提升服務的綜合化
C.提升服務的專業化
D.深度挖掘互聯網銷售的效能
參考答案：B
參考解析：隨著基金銷售市場狀況和外部環境的改變，各類基金銷售機構在未來發展方向上呈現以下趨勢：①深度挖掘互聯網銷售的效能;②提升服務的專業化和層次化。
2、ETF的特點不包括()。
A.其規模不固定，可以根據申購情況增加或減少
B.ETF是以某一選定的指數所包含的成分證券為投資對象，依據構成指數的股票種類和比例，采取完全復制或抽樣復制，進行被動投資的指數基金
C.實物申購、贖回機制是ETF最大的特色，使ETF省卻了用現金購買股票以及為應付贖回賣出股票的環節
D.在一級市場上，只有資金達到一定規模的投資者(基金份額通常要求在30萬份、50萬份、甚至100萬份以上)可以隨時在交易時間內進行以股票換份額(申購)、以份額換股票(贖回)的交易，中小投資者被排斥在一級市場之外
參考答案：A
參考解析：ETF的三大特點：被動操作的指數基金(B項可體現其特點);獨特的實物申購、贖回機制(C項可體現其特點);實行一級市場與二級市場并存的交易制度(D項可體現其特點)。
3、信托法的基本特征包括以下哪些選項()。
Ⅰ.委托人對受托人誠信的信任
Ⅱ.委托人對信托人承托能力的信任
Ⅲ.受托人為受益人的利益管理、處分信托財產
Ⅳ.信托財產及財產權的轉移
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：信托的基本特征包括：(1)委托人對受托人的信任。這是信托關系成立的前提。一是對受托人誠信的信任，二是對信托人承托能力的信任。??(2)信托財產及財產權的轉移是成立信托的基礎。(3)信托關系中的三個當事人，以及受托人以自己名義，為受益人的利益管理處分信托財產是信托的兩個重要特征。
4、基金上市交易公告書的編制主體是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金管理人與基金托管人
D.基金份額持有人
參考答案：A
參考解析：凡是根據有關法律法規發售基金份額并申請在證券交易所上市交易的基金，基金管理人均應編制并披露基金上市交易公告書。目前，披露上市交易公告書的基金品種主要有封閉式基金、上市開放式基金(LOF)和交易型開放式指數基金(ETF)以及分級基金子份額。
