基金法律法規(guī)精選試題
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1、( )是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉換為普通股的優(yōu)先股、可轉換債券等權益的股權投資基金。
A.創(chuàng)業(yè)投資基金
B.天使基金
C.信托投資基金
D.股票基金
參考答案：A
參考解析：創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉換為普通股的優(yōu)先股、可轉換債券等權益的股權投資基金。
2、商業(yè)銀行擔任基金托管人的，由國務院證券監(jiān)督管理機構會同()核準;其他金融機構擔任基金托管人的，由國務院證券監(jiān)督管理機構核準。
A.國務院證券業(yè)監(jiān)督管理機構
B.國務院保險業(yè)監(jiān)督管理機構
C.國務院銀行業(yè)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
參考答案：C
參考解析：選項C正確：商業(yè)銀行擔任基金托管人的，由國務院證券監(jiān)督管理機構會同國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構核準;其他金融機構擔任基金托管人的，由國務院證券監(jiān)督管理機構核準。
3、下列行為基金管理人及其執(zhí)業(yè)人員禁止實施的包括()。
Ⅰ.將固有財產或者其他財產與基金財產分離
Ⅱ.公平對待其管理的不同基金財產
Ⅲ.侵占、挪用基金財產
Ⅳ.玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析：選項C符合題意：公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：(1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;(Ⅰ不包括)(2)不公平地對待其管理的不同基金財產; (Ⅱ不包括)(3)利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益; (4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失;(5)侵占、挪用基金財產;(Ⅲ包括)(6)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;(7)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責; (Ⅳ包括)(8)法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。
