基金法律法規精選試題
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1、下列關于公募基金與QDII基金的說法中，正確的是( )。
A.公募基金和QDII基金只能投資于國內市場
B.公募基金和QDII基金只能投資于國際市場
C.公募基金可以投資于國內和國際市場
D.QDII基金可以投資于國際市場
參考答案：D
參考解析：不同于只能投資于國內市場的公募基金，QDII基金可以進行國際市場投資。通過QDII基金進行國際市場投資，不但為投資常常與國內證投資機會，而且由于國際證券市場常常與國內證券市場具有較低的相關性，也為投資者降低組合投資風險提供了新的途徑。
2、基金托管人整改后，經責令其整改的金融監管機構驗收，符合有關要求的，應當自驗收完畢之日起( )日內解除對其采取的有關措施。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：A
參考解析：基金托管人整改后，應當向中國證監會、中國銀監會等金融監管機構提交報告;經驗收，符合有關要求的，應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。
3、下列對于合規責任對管理層的規定的描述，不正確的是( )。
A.基金管理人可設總經理、副總經理多人
B.經理層人員應當熟悉相關法律、行政法規及中國證監會的監管要求，依法合規、勤勉、審慎地行使職權
C.經理層人員應當構建公司自身的企業文化，保持公司內部機構和人員責任體系、報告路徑的清晰、完整，不得違反規定的報告路徑
D.公司應當按照保護基金份額持有人利益的原則，建立緊急應變制度，處理公司遭遇突發事件等非常時期的業務
參考答案：A
參考解析：管理層的合規責任：(1)基金管理人可設總經理一人，副總經理若干人(選項A不正確)。公司章程應當明確規定總經理和副總經理等人員的提名、任免程序、權利義務、任期等內容。經理層人員應當符合法律、行政法規和中國證監會規定的條件，取得中國證監會核準的任職資格。(2)經理層人員應當熟悉相關法律、行政法規及中國證監會的監管要求，依法合規、勤勉、審慎地行使職權，促進基金財產的有效運作，為基金份額持有人謀求最大利益。(選項B正確)(3)經理層人員應當構建公司自身的企業文化，保持公司內部機構和人員責任體系、報告路徑的清晰、完整，不得違反規定的報告路徑，防止在內部責任體系、報告路徑和內部員工之間出現割裂的情況。(選項C正確)(4)公司應當按照保護基金份額持有人利益的原則，建立緊急應變制度，處理公司遭遇突發事件等非常時期的業務，并對總經理不能履行職責或者缺位時總經理職責的履行做出規定。(選項D正確)。
4、基金監管工作的目標不包括( )
A.降低系統風險
B.保護投資人及相關當事人的合法權益
C.規范證券投資基金活動
D.促進證券投資基金和資本市場的健康發展
參考答案：A
參考解析：基金監管目標是基金監管活動的出發點和價值歸宿，具體包括：(1)保護投資人及相關當事人的合法權益。 (2)規范證券投資基金活動。(3)促進證券投資基金和資本市場的健康發展。
5、職業道德的作用不包括( )。
A.調整職業關系
B.提高社會素質
C.促進行業發展
D.提升職業素質
參考答案：B
參考解析：職業道德的作用包括：調整職業關系、提升職業素質、促進行業發展。
