基金法律法規精選試題
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1、( )是指基金銷售機構或人員為解決客戶有關問題而提供的系列活動。
A.基金客戶服務
B.基金銷售服務
C.基金理財服務
D.基金投資服務
參考答案：A
參考解析：基金客戶服務是指基金銷售機構或人員為解決客戶有關問題而提供的系列活動。
2、內部控制必須隨著有關法律、法規的調整和經營方針、經營理念等外部環境的變化及時修改或完善，這體現了制定內部控制制度的( )原則。
A.審慎性
B.全面性
C.適時性
D.合規性
參考答案：C
參考解析：基金管理人制定內部控制制度一般應當遵循以下原則：(1)合法、合規性原則。公司內控制度應當符合國家法律、法規、規章和各項規定。(2)全面性原則。內部控制制度應當涵蓋公司經營管理的各個環節，不得留有制度上的空白或漏洞。(3)審慎性原則。公司內部控制的核心是風險控制，制定內部控制制度應當以審慎經營、防范和化解風險為出發點。(4)適時性原則。內部控制制度的制定應當隨著有關法律法規的調整和公司經營戰略、經營方針、經營理念等內外部環境的變化進行及時的修改或完善。
3、關于熟悉法律法規等行為規范，下列表述錯誤的是( )。
A.守法合規的前提是熟悉相關的法律法規等行為規范
B.我國有關基金從業人員的行為規范，在同一個層次的規范性文件之中進行了集中性闡述
C.基金機構要強化工作流程管理，完善各項規章制度，在機構內部形成守法合規的企業文化
D.基金機構要建立健全學習和運用法律法規等行為規范的各項機制，為從業人員熟悉法律法規等行為規范創造條件
參考答案：B
參考解析：本題答案為B，因為我國有關基金從業人員的法律法規等行為規范，散見于不同層次的規范性文件之中，而且不同的規范所適用的主體范圍也有所不同。所以，基金從業人員應當通過各種途徑、各種方式及時全面地學習和掌握相關的法律法規等行為規范。守法合規的前提是熟悉相關的法律法規等行為規范;基金機構要強化工作流程管理，完善各項規章制度，在機構內部形成守法合規的企業文化;基金機構要建立健全學習和運用法律法規等行為規范的各項機制，為從業人員熟悉法律法規等行為規范創造條件。
