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2023年基金從業(yè)《法律法規(guī)》預(yù)習(xí)基礎(chǔ)練習(xí)題十三

來源:233網(wǎng)校 2023-01-13 00:00:00

1、A公司將召集基金份額持有人大會(huì)審議C基金轉(zhuǎn)型事項(xiàng)。關(guān)于該次基金份額持有人大會(huì)以下說法正確的是()。

A、該次基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2方同意方能通過

B、該次基金份額持有人大會(huì)可以采取通信方式

C、A公司應(yīng)至少提前60日公告本次基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)

D、該次基金份額持有人大會(huì)應(yīng)有至少代表2/3份額的持有人參加方可召開

參考答案:B
參考解析:

A項(xiàng)說法錯(cuò)誤,轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并,應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過。

B項(xiàng)說法正確,依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金份額持有人大會(huì)可以采取現(xiàn)場方式召開,也可以采取通信等方式召開。

C項(xiàng)說法錯(cuò)誤,召開基金份額持有人大會(huì),召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

D項(xiàng)說法錯(cuò)誤,基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表1/2以上基金份額的持有人參加,方可召開。

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2、C基金的首次基金份額持有人大會(huì)因未能達(dá)到法定出席人數(shù)而未能召開,A公司在次日依據(jù)《證券投資基金法》再次發(fā)布公告召集基金份額持有人大會(huì)。關(guān)于該程序,以下說法正確的是()。

A、再次召集基金份額持有人大會(huì)的參加人數(shù)要求與首次召集沒有區(qū)別

B、該次基金份額持有人大會(huì)有至少代表1/3的持有人參加即可召開

C、此次審議事項(xiàng),仍然需要參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2通過

D、由于首次召集失敗,再次召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)依法采取現(xiàn)場方式

參考答案:B
參考解析:

A項(xiàng)說法錯(cuò)誤,B項(xiàng)說法正確,基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表1/2以上基金份額的持有人參加,方可召開。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表1/3以上基金份額的持有人參加,方可召開。

C項(xiàng)說法錯(cuò)誤,轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并,應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過。

D項(xiàng),《證券投資基金法》無此規(guī)定。

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3、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定,關(guān)于基金托管人的職責(zé),以下表述錯(cuò)誤的是()。

A、安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B、保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料

C、按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

D、編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

參考答案:D

參考解析:依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金托管人職責(zé)包括:①安全保管基金財(cái)產(chǎn);②按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;③對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;④保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料;⑤按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時(shí)辦理清算、交割事宜;⑥辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);⑦對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見;⑧復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格;⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;?中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

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