1、基金管理人在公募基金募集過程中需要完成的程序包含()。
Ⅰ、向中國證監會提交基金募集注冊申請
Ⅱ、收到中國證監會對基金募集注冊的核準文件后,組織基金發行,發布基金發售公告等法律文件
Ⅲ、在基金募集完成后,向中國證監會提交備案申請和驗資報告
Ⅳ、在收到中國證監會對新基金的備案確認文件3日內,發布基金合同生效公告
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2、基金宣傳推介材料必須真實、準確,制作宣傳材料的機構應對其內容負責。關于證券投資基金宣傳推介材料的內容,以下表述錯誤的是()。
A、基金宣傳材料不能預測任何基金投資業績
B、基金投資有風險,購買基金須謹慎
C、在產品申購期購買的避險策略基金,本金是安全的
D、貨幣市場基金不等同于銀行存款
基金宣傳推介材料必須真實、準確,與基金合同、基金招募說明書相符,不得有下列情形:
①虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;②預測基金的證券投資業績;③違規承諾收益或者承擔損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構,或者其他基金管理人募集或者管理的基金;⑤夸大或者片面宣傳基金,違規使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的或者片面強調集中營銷時間限制的表述;⑥登載單位或者個人的推薦性文字;⑦中國證監會規定的其他情形。
3、以下不符合《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》規定的是()。
A、某基金公司通過其APP代理銷售其他公司的明星基金產品
B、具有基金銷售業務資格的獨立銷售機構通過其APP向客戶銷售貨幣市場基金
C、具有基金銷售業務資格的商業銀行代理募集相關基金
D、某券商通過其營業部向客戶推薦其公募事業部發行的股票型基金
參考解析:商業銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、保險經紀公司、保險代理公司、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構從事基金銷售業務的,應當向住所地中國證監會派出機構申請注冊基金銷售業務資格。
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