1、關于私募基金基金合同，以下表述正確的是（）。
A、法律規定私募基金合同的必備條款，有利于保護投資者利益
B、主要用于規范基金份額持有人之間的權利義務關系，和基金管理人無關
C、為保護基金份額持有人利益，私募基金合同可以約定由管理人對投資者承諾本金安全和最低收益
D、用于規范基金管理人和基金份額持有人之間的權利義務關系，和基金托管人無關
參考答案：A
參考解析：基金合同是規范基金管理人、基金托管人和基金份額持有人等基金當事人權利義務關系的協議（BD錯誤）。基金合同對基金當事人具有約束力，也是保護基金份額持有人的最重要的法律文件。法律規定非公開募集基金的基金合同的必備條款，有利于投資者權益的保護。私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。故C錯誤。
2、私募基金應當向合格投資者募集，合格投資者需具備以下哪些條件。（）
Ⅰ、資產規模或者收入水平達到規定要求
Ⅱ、具備相應的風險識別能力和風險承擔能力
Ⅲ、單只基金認購金額不低于200萬元
Ⅳ、單只基金合格投資者累計不超過100人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：①凈資產不低于1000萬元的單位；②金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人。上述金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。故Ⅲ、Ⅳ、錯誤。
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3、中國證監會檢查人員先后多次前往某上市公司檢查，該公司及相關人員拒收檢查通知書、阻礙檢查人員進入辦公場所且不肯接受詢問。據此，中國證監會擬根據有關規定，對該公司給予警告并處以罰款，并對主要責任人員采取10年證券市場禁入措施。該上市公司及相關人員的行為屬于（）。
A、拒不配合中國證監會及其派出機構監督檢查、調查
B、涉嫌證券期貨犯罪
C、涉嫌證券期貨違法
D、違法開展經營活動
參考答案：A
參考解析：根據題意可知，該上市公司是因不配合中國證監會及其派出機構監督檢查、調查，所遭受的處罰。
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