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2023年基金從業《法律法規》章節練習題
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在SEC注冊的投資公司不包括（）。
A .共同基金
B .母基金
C .ETF
D .封閉式基金
在SEC注冊的投資公司主要包括【共同基金、交易型開放式指數基金（ETF）、封閉式基金和單位投資信托】。
資產管理行業的功能描述有錯誤的是（）。
A .資產管理行業能夠為市場經濟體系有效配置資源，使有限的資源配置到最有效率的產品和服務部門，提高整個社會經濟的效率和生產服務水平
B .通過資產管理行業專業的管理活動，能夠幫助投資人搜集、處理各種和投資有關的宏觀、微觀信息，提供各類投資機會，幫助投資者進行投資決策，并提供決策的最佳執行服務，使投資融資更加便利
C .資產管理行業創造出十分廣泛的投資產品和服務，滿足投資者的各種投資需求，使資金的需求方和提供方能夠便利地連接起來
D .資產管理行業不能對金融資產進行合理定價，阻礙金融市場提供流動性，提高交易成本
D項描述錯誤，應為資產管理行業還能【對金融資產進行合理定價】，給金融市場提供流動性，降低交易成本，使金融市場更加健康有效，最終有利于一國經濟的發展。
美國銀行資產管理機構通過獨立賬戶或銀行共同信托基金和集合投資基金，為客戶提供（）等服務。
Ⅰ．投資基金
Ⅱ．財富管理
Ⅲ．信托服務
Ⅳ．退休產品
A .Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B .Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C .Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D .Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
從公司層面來看，美國資產管理機構包括銀行、保險公司和專業資產管理公司三類。銀行通過獨立賬戶或銀行共同信托基金和集合投資基金，為客戶提供【投資基金、財富管理、信托服務、退休產品】等服務。
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