以下有關基金管理人的合規文化表述錯誤的是（）。
A、公司內部要有清晰的責任制和問責制
B、公司招聘人員時要考查候選人是否有足夠的職業謹慎、誠信正直的個人品行及良好的風
險意識和行為規范
C、董事會和高級管理層要親自參與和重視合規文化建設
D、合規部門與業務部門之間要保持良好互動，其考核與公司經營業績指標掛鉤
參考答案：D
參考解析：將合規考核結果與員工的績效工作和高管人員競聘考核相結合。真正落實執行考核獎懲政策，讓全體員工對合規考核處罰措施心生畏懼，進而自覺遵守各項規章制度，按規矩辦事。D項說法錯誤
基金管理人所有員工在從事業務時必須做到（），并以最高水準要求自己。
Ⅰ、忠誠
Ⅱ、誠實
Ⅲ、公平交易
Ⅳ、自覺自愿
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：基金管理人各自的業務部門設置存在差異，但是，各業務部門及其員工應當遵守合規規定。為保證公司在從事業務行為時能遵循較高的標準，基金管理人所有員工在從事業務活動時必須做到忠誠、誠實和公平交易，并以最高水準要求自己；公司及其員工應以應有的技能勤勉盡責和謹慎行事。
插入模塊
公募基金管理人申請募集基金時，應向中國證監會提交的募集申請文件包括（）。
Ⅰ、律師事務所出具的法律意見書
Ⅱ、基金合同草案、基金托管協議草案和招募說明書草案
Ⅲ、會計師事務所出具的審計報告
Ⅳ、基金募集申請報告
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：申請募集基金應提交的主要文件包括：①基金募集申請報告；②基金合同草案；③基金托管協議草案；④招募說明書草案；⑤律師事務所出具的法律意見書；⑥中國證監會規定提交的其他文件等。
試題不夠刷？233網校基金從業資格考試免費題庫，海量試題任你刷！基金考試章節習題/易錯題/真題免費刷（點擊進入）
