中國證監會檢查人員先后多次前往某上市公司檢查，該公司及相關人員拒收檢查通知書，阻礙檢查人員進入辦公場所且不肯接受詢問，因此，中國證監會擬根據有關規定，對該公司給予警告并處以罰款，并對主要責任人員采取10年證券市場禁入措施，該上市公司及相關人員的行為屬于（）。
A、拒不配合中國證監會及其派出機構監督檢查、調查
B、違法開展經營活動
C、涉嫌證券期貨違法
D、涉嫌證券期貨犯罪
參考解析：根據題意可知，該上市公司是因不配合中國證監會及其派出機構監督檢查、調查，所遭受的處罰。
關于中國證券投資基金業協會為私募基金管理人辦理私募基金備案，以下說法正確的是（）。
A、證明投資者的財產已經由托管人托管
B、協會通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續
C、證明對基金管理人的投資能力的認可
D、反映了基金管理人持續合規經營
參考解析：基金業協會應當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內，通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。基金業協會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可，不作為對基金財產安全的保證。故ACD錯誤。
基金管理人在公募基金募集過程中需要完成的程序包含（）。
Ⅰ、向中國證監會提交基金募集注冊申請
Ⅱ、收到中國證監會對基金募集注冊的核準文件后，組織基金發行，發布基金發售公告等法律文件
Ⅲ、在基金募集完成后，向中國證監會提交備案申請和驗資報告
Ⅳ、在收到中國證監會對新基金的備案確認文件3日內，發布基金合同生效公告
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考解析：基金管理人依法向中國證監會辦理基金備案手續，基金合同生效。故Ⅳ、項錯誤
試題不夠刷？233網校基金從業資格考試免費題庫，海量試題任你刷！基金考試章節習題/易錯題/真題免費刷（點擊進入）
