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2023年基金從業(yè)《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題三十六

來源:233網(wǎng)校 2023-02-05 00:00:08

基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存登記數(shù)據(jù),保存期限為()。

A、自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年

B、自基金賬戶開戶之日起不得少于15年

C、自基金賬戶開戶之日起不得少于20年

D、自基金賬戶銷戶之日起不得少于15年

參考答案:A

參考解析:《證券投資基金法》規(guī)定,基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù),并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年。

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關(guān)于基金宣傳推介材料的內(nèi)容,以下表述合規(guī)的是()。

A、A基金只募集一天,欲購從速

B、貨幣基金主要投資銀行存款,基本沒風(fēng)險(xiǎn)

C、A基金為保障持有人利益限定募集規(guī)模,不超過30億元

D、A基金分紅后,凈值歸一,申購良機(jī)

參考答案:B

參考解析:基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確,與基金合同、基金招募說明書相符,不得有下列情形:

(1)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

(2)預(yù)測基金的投資業(yè)績。

(3)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。

(4)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu),或者其他基金管理人募集或者管理的基金。

(5)夸大或者片面宣傳基金,違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時(shí)間限制的表述。

(6)登載單位或者個(gè)人的推薦性文字。

(7)基金宣傳推介材料所使用的語言表述應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確清晰,應(yīng)當(dāng)特別注意:①在缺乏足夠證據(jù)支持的情況下,不得使用“業(yè)績穩(wěn)健”“業(yè)績優(yōu)良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最強(qiáng)”“唯一”等表述;②不得使用“坐享財(cái)富增長”“安心享受成長”“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述;③不得使用“欲購從速”“申購良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時(shí)間限制的表述;④不得使用“凈值歸一”等誤導(dǎo)基金投資人的表述。

插入模塊

私募基金募集過程中,在投資者簽署基金合同之前,募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明的內(nèi)容包括()。

Ⅰ、基金投資組合策略及收益預(yù)期

Ⅱ、投資冷靜期

Ⅲ、回訪確認(rèn)程序安排

Ⅳ、私募基金風(fēng)險(xiǎn)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案:B

參考解析:在投資者簽署基金合同之前,募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī),說明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利,重點(diǎn)揭示私募基金風(fēng)險(xiǎn),并與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。

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