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2023年基金從業《法律法規》模擬練習題十七

來源:233網校 2023-01-17 00:00:01

1、內幕交易,是指利用內幕信息進行證券交易,以為自己或者他人牟取利益,以下不屬于內幕信息構成要素的是()。

A、對證券市場有系統性影響的信息

B、對于證券價格有明確影響的信息

C、來源可靠的信息

D、市場未發布的信息

參考答案:A
參考解析:內幕信息,是指能夠影響證券價格的重要非公開信息。內幕信息的構成要素有三方面:一是來源可靠的信息。來源不可靠、模棱兩可的信息,即便對證券價格產生影響,也不構成內幕信息。二是“重要”的信息,即該信息對于證券價格的影響明確。如果該信息的披露會對證券價格產生影響或者屬于理性投資者在做投資決策前希望知悉的,那么,該信息就是“重要”的。例如,足以影響證券價格的公司重組、并購決策或者財務報告等信息。三是“非公開”的信息。一般認為,在市場得到一個信息之前,這個信息就是“非公開”的。
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2、基金管理人除依法取得報酬外,應當履行忠實義務,以下選項中,違背了忠實義務的是()。

Ⅰ、利用基金財產為自己牟取利益

Ⅱ、將基金財產轉為其固有財產

Ⅲ、將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資

Ⅳ、公平地對待其管理的不同基金財產

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:B
參考解析:

依據《證券投資基金法》的規定,公開募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員不得有下列行為:①將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;

②不公平地對待其管理的不同基金財產;③利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;④向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;⑤侵占、挪用基金財產;⑥泄露因職務便利獲取的未公開信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;⑦玩忽職守,不按照規定履行職責;⑧法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

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3、關于中國證券投資基金業協會在基金職業道德教育方面發揮的作用,以下表述錯誤的是()。

A、中國證券投資基金業協會對違規的基金從業人員可實施紀律處分

B、中國證券投資基金業協會是基金行業的自律性組織,更側重在職業道德層面對基金從業人員進行監督

C、中國證券投資基金業協會有權制定并頒布基金從業人員自律規則

D、中國證券投資基金業協會在法律法規層面對基金從業人員的執業活動享有執法監督權

參考答案:D

參考解析:D項說法錯誤,政府監管機構是在法律法規的層面對基金從業人員的執業活動進行監管。

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