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2023年基金從業(yè)《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題二十七

來源:233網(wǎng)校 2023-01-27 00:00:01

關(guān)于QDII、基金的申購贖回,投資者甲認(rèn)為,由于境外交易所的開市時間不同,因此QDII、基金的申購贖回的開放時間與一般開放式基金不同;投資者乙認(rèn)為,QDII、基金的申購贖回與一般開放式基金相同,在T+1日對申購和贖回申請進(jìn)行確認(rèn)。關(guān)于兩位投資者的觀點,下列判斷正確的是()。

A、甲、乙的觀點都錯誤

B、甲、乙的觀點都正確

C、甲的觀點正確,乙的觀點錯誤

D、甲的觀點錯誤,乙的觀點正確

參考答案:A

參考解析:QDII、基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購和贖回的相同點:

(1)申購和贖回渠道。

(2)申購和贖回的開放時間(甲說法錯誤)。

(3)QDII、基金申購和贖回的原則與程序,申購份額和贖回金額的確定,巨額贖回的處理辦法等都與一般開放式基金類似。

一般情況下,基金管理公司會在T+2日內(nèi)對該申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請,投資者應(yīng)在T+3日到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況(乙說法錯誤)。

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下列行為中屬于基金注冊登記機構(gòu)主要職責(zé)的有()。

Ⅰ、發(fā)放紅利

Ⅱ、基金份額登記,確認(rèn)基金交易

Ⅲ、建立并管理投資者基金份額賬戶

Ⅳ、對基金進(jìn)行估值核算

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:B

參考解析:基金注冊登記機構(gòu)的主要職責(zé)

(1)建立并管理投資者基金份額賬戶;

(2)負(fù)責(zé)基金份額登記,確認(rèn)基金交易;

(3)發(fā)放紅利;

(4)建立并保管基金投資者名冊;

(5)基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

插入模塊

關(guān)于公募基金信息披露的制度體系,以下表述中錯誤的是()。

A、基金信息披露的部門規(guī)章、規(guī)范性文件均由中國證監(jiān)會制定并發(fā)布

B、基金信息披露制度體系的層次可分為國家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、自律性規(guī)則

C、基金信息披露的自律性規(guī)則的中國證監(jiān)會依法制定并發(fā)布

D、司法解釋不屬于基金信息披露制度體系的構(gòu)成部分

參考答案:C

參考解析:中國基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)制定和實施行業(yè)自律規(guī)則。

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