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2024年5月基金從業《基金法律法規》考點+真題解析:基金銷售機構人員的資格管理

來源:233網校 2024-06-27 10:55:44

2024年5月基金從業《基金法律法規》考試已經結束,有不少考點都是年年考反反復復考的。學霸君根據考生回憶版真題整理了真題考點以及真題練習,準備備考的考生朋友務必拉入復習名單,重點復習。

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基金法規真題回顧:

甲為某基金公司的銷售人員,從業期間獲得基金從業資格,后甲從該基金公司辭職,于某房產機構從事房產銷售工作,甲在銷售房產的同時向客戶推介該基金公司的基金產品,關于甲的這一行為,以下表述正確的是( ?。?。

A.甲未在專業基金銷售機構總部及營業網點宣傳推介基金,因此甲不得銷售基金

B.甲目前已不受基金管理人或者基金銷售機構聘任,因此甲目前不得推介基金

C.甲從事過基金銷售,具備從事基金銷售活動所必需的專業知識,因此甲可以銷售基

D.甲從事基金銷售工作時,已經取得基金從業資格,因此甲可以銷售基金 

參考答案:B
參考解析:非基金銷售機構人員不能銷售基金,基金銷售要求持證上崗,取得基金從業資格,并經由所在機構向基金業協會申請執業注冊后,方可執業。

考點:基金銷售機構人員的資格管理

基金銷售機構人員應當自覺遵守法律法規和所在機構的業務制度,忠于職守,規范服務,自覺維護所在行業及機構的聲譽,保護投資者的合法利益,并具備從事基金銷售活動所必需的法律法規、金融、財務等專業知識和技能,根據有關規定取得中國證券投資基金業協會認可的基金從業人員資格。

負責基金銷售業務的管理人員應取得基金從業資格。

證券公司總部及營業網點,商業銀行總行、各級分行及營業網點,專業基金銷售機構和證券投資咨詢機構總部及營業網點從事基金宣傳推介、基金理財業務咨詢等活動的人員應取得基金銷售業務資格。

上述從業人員需由所在機構進行執業注冊登記,未經基金管理人或者基金銷售機構聘任,任何人員不得從事基金銷售活動。

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