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基金法規(guī)真題回顧：

考點(diǎn)：內(nèi)部控制機(jī)制的含義

一般來(lái)說(shuō)，基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)應(yīng)在以下四個(gè)方面加強(qiáng)：

(1)在內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)設(shè)置上，不能出現(xiàn)重眼前商業(yè)利潤(rùn)、不注重專(zhuān)職內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)建立的偏向。建立健全基金管理人內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)，從組織上強(qiáng)化內(nèi)部控制，引導(dǎo)基金管理人所有員工重視內(nèi)部控制。

(2)在內(nèi)部控制制度建立上，不能出現(xiàn)重內(nèi)部管理制度建立、不注重內(nèi)部核心部門(mén)“防火墻”制度建立的偏向。建立健全可靠的專(zhuān)業(yè)委員會(huì)、投資管理部門(mén)、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)、基金運(yùn)營(yíng)部門(mén)、后臺(tái)支持部門(mén)等完善、獨(dú)立的內(nèi)部控制制度。

(3)在內(nèi)部控制制度執(zhí)行上，不能出現(xiàn)重非經(jīng)常性發(fā)生事項(xiàng)控制、不注重經(jīng)常性發(fā)生事項(xiàng)控制的偏向。進(jìn)一步強(qiáng)化責(zé)任管理、制度管理，規(guī)范控制行為，建立健全良好的控制環(huán)境、完善的控制體系和可靠充分的控制程序?yàn)橐惑w的內(nèi)部控制管理機(jī)制。

(4)在內(nèi)部控制監(jiān)督上，不能出現(xiàn)重程序監(jiān)督、不注重對(duì)“內(nèi)部人”監(jiān)督的偏向。首先，要加強(qiáng)對(duì)基金管理人的內(nèi)部控制監(jiān)督，建立基金管理人重大決策集體審批等制度，以杜絕業(yè)務(wù)管理層負(fù)責(zé)人獨(dú)斷專(zhuān)行；其次，要加強(qiáng)對(duì)基金管理人部門(mén)管理的控制監(jiān)督，建立部門(mén)之間相互牽制的制度，以杜絕部門(mén)權(quán)力過(guò)大或集體徇私舞弊；再次，要加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵崗位管理人員的控制監(jiān)督，建立關(guān)鍵崗位輪崗和定期稽查制度，以杜絕基金管理人中層經(jīng)理人員以權(quán)謀私或串通作案，從而建立健全企業(yè)內(nèi)部控制監(jiān)督機(jī)制。

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