2024年5月基金從業《基金法律法規》考試已經結束，有不少考點都是年年考反反復復考的。學霸君根據考生回憶版真題整理了真題考點以及真題練習，準備備考的考生朋友務必拉入復習名單，重點復習。
基金法規真題回顧：
關于基金管理公司風險管理的直接組織架構和職能，下列說法錯誤的是()。
A.管理層對風險管理的有效性承擔直接責
B.公司所有員工是本崗位風險管理的直接責任人
C.業務部門的分管副總經理是部門風險管理的第一責任人
D.董事會對風險管理的有效性承擔最終責任
B項說法正確，C項說法錯誤：在風險管理責任的劃分上，各業務部門負責人是其部門風險管理的第一責任人，基金經理是相應投資組合風險管理的第一責任人。D項說法正確，董事會對有效的風險管理承擔最終責任。
考點：組織架構和職能
（1）董事會對有效的風險管理承擔最終責任。履行的風險管理職責是：
①確定公司風險管理總體目標，制定公司風險管理戰略和風險應對策略；
②審議重大事件、重大決策的風險評估意見，審批重大風險的解決方案，批準公司基本風險管理制度；
③審議公司風險管理報告；
④可以授權董事會下設的風險管理委員會或其他專門委員會履行相應風險管理和監督職責。
（2）公司管理層對有效的風險管理承擔直接責任。可以下設履行風險管理職能的委員會，履行的風險管理職責是：
①根據董事會的風險管理戰略，制定與公司發展戰略、整體風險承受能力相匹配的風險管理制度，并確保風險管理制度得以全面、有效執行；
②在董事會授權范圍內批準重大事件、重大決策的風險評估意見和重大風險的解決方案，并按章程或董事會相關規定履行報告程序；
③根據公司風險管理戰略和各職能部門與業務單元職責分工，組織實施風險解決方案；
④組織各職能部門和各業務單元開展風險管理工作；
⑤向董事會或董事會下設專門委員會提交風險管理報告。
（3）風險管理職能部門度公司風險管理承擔獨立評估、監控、檢查和報告職責。專業風險管理委員會對管理層負責，協助管理層履行以下職責：
①指導、協調和監督各職能部門和各業務單元開展風險管理工作；
②制訂相關風險控制政策，審批風險管理重要流程和風險敞口管理體系，并與公司整體業務發展戰略和風險承受能力相一致；
③識別公司各項業務所涉及的各類重大風險，對重大事件、重大決策和重要業務流程的風險進行評估，制定重大風險的解決方案；
④識別和評估新產品、新業務的新增風險，并制定控制措施；
⑤重點關注內控機制薄弱環節和那些可能給公司帶來重大損失的事件，提出控制措施和解決方案；
⑥根據公司風險管理總體策略和各職能部門與業務單元職責分工，組織實施風險應對方案。
（4）各業務部門應當執行風險管理的基本制度流程。在風險管理責任的劃分上，各業務部門負責人是其部門風險管理的第一責任人，基金經理是相應投資組合風險管理的第一責任人。
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