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基金從業備考學習筆記《科目三》第4章第3節 募集方式及流程
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1、募集方式的主要分類
(1)自行募集和委托募集
①自行募集：遵守合格投資者制度，不得向合格投資這之外的單位和個人募集資金。應根據投資者適當性管理要求，采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估。
②委托募集：委托第三方機構募集的，基金管理人應當委托具有合格基金銷售資質和專業基金銷售服務團隊的機構代為募集，并與代銷機構簽署書面協議
目前，我國要求代銷機構應獲得中國證監會基金銷售業務資格且成為中國證券投資基金業協會會員。
(2)公開募集和非公開募集
①公開募集：通過公開渠道向非特定對象推介基金產品;
②非公開募集：通過設置特定對象確定程序的渠道進行非公開推介基金產品的行為。
2、募集一般流程與募集所需主要資料
(1)募集一般流程
(2)募集所需資料
【真題試練】某股權投資基金《風險揭示書》中有如下一項風險揭示：“本基金可能存在不能滿足成立條件從而無法成立的風險。對此，基金管理人承擔責任的方式為：(1)以其固有財產承擔募集行為而產生的債務和費用。(2)在基金募集期限屆滿(確認基金無法成立)后30日內返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。”就該項風險，描述錯誤的是()
A、相對于特殊風險，該風險揭示事項屬于一般風險
B、通常情況下，該風險僅適用于基金管理人資信不良的股權投資基金
C、如投資者對此項風險有疑問，基金管理人有義務向投資者進一步解釋、闡明
D、該風險所描述的是基金募集失敗所涉風險
【真題試練】某股權投資基金《風險揭示書》中有如下一項風險揭示：“本基金可能存在不能滿足成立條件從而無法成立的風險。對此，基金管理人承擔責任的方式為：(1)以其固有財產承擔募集行為而產生的債務和費用。(2)在基金募集期限屆滿(確認基金無法成立)后30日內返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。”就該項風險，描述錯誤的是()
A、相對于特殊風險，該風險揭示事項屬于一般風險
B、通常情況下，該風險僅適用于基金管理人資信不良的股權投資基金
C、如投資者對此項風險有疑問，基金管理人有義務向投資者進一步解釋、闡明
D、該風險所描述的是基金募集失敗所涉風險
3、募集機構的責任與義務
(1)募集機構在募集過程中應恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行風險提醒義務、反洗錢義務等相關義務，并按照法規要求的合格投資者制度承擔特定對象確定、投資者適當性審查與確認等相關責任;
(2)募集機構在募集階段應與基金投資者關于基金合同及附屬文件充分溝通，并就法規可能影響的基金合同生效程序進行客觀描述;
(3)募集機構應建立相關制度保障投資者的商業秘密并對個人信息嚴格保密，并確保基金相關的未公開信息不被用于進行非法交易等;
(4)募集機構應建立相關制度以保障基金財產和客戶資金安全，包括但不限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等。
