基金從業(yè)《私募投資基金基礎(chǔ)知識》真題會重復(fù)考，基金從業(yè)資格考試出題點(diǎn)來自于教材和大綱，常見的出題點(diǎn)可能重復(fù)出題?？荚囶}目考查應(yīng)知應(yīng)會，綜合運(yùn)用和靈活變通越來越強(qiáng)。一起來測試一下你的掌握情況吧！
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為保證基金財(cái)產(chǎn)安全，基金管理人會聘請基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任，基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是（）
A.基金管理人的代理人
B.基金投資者和基金管理人的共同財(cái)產(chǎn)管理人
C.基金投資者的代理人
D.基金投資者和基金管理人的共同代理人
【考點(diǎn)】基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)
【章節(jié)】第二章第二節(jié)
解析：在不選擇托管而僅選擇保管的情況下，基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金管理人的代理人，對基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任。
對于股權(quán)投資基金，基金投資者的受托人包括（）
I.基金管理人
II.基金托管人
III.基金銷售機(jī)構(gòu)
IV.基金份額登記機(jī)構(gòu)
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III、
D.I、II
【考點(diǎn)】股權(quán)投資基金當(dāng)事人掌握
【章節(jié)】第二章第一節(jié)
解析：股權(quán)投資基金是資產(chǎn)管理產(chǎn)品，基金投資者將資金委托給基金管理人管理，因此，基金投資者和基金管理人是基金必然的當(dāng)事人。另外，如果基金財(cái)產(chǎn)交由托管人托管，則基金托管人也是基金當(dāng)事人之一。基金托管人與基金管理人一起，是投資者的共同受托人。
在我國，股權(quán)投資基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）
A.提高金融市場運(yùn)作效率
B.促進(jìn)金融市場發(fā)展
C.防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)
D.保護(hù)基金投資者合法權(quán)益
【考點(diǎn)】股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)理解
【章節(jié)】第二章第三節(jié)
解析：不同國家股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)不同，但至少包括以下兩個(gè)：
1．保護(hù)基金投資者合法權(quán)益2．防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)
其中保護(hù)基金投資者合法權(quán)益是監(jiān)管的重中之重，股權(quán)投資基金監(jiān)管必須切實(shí)保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益。
若已登記私募投資基金管理人涉嫌違法違規(guī)，中國證券投資投資基金業(yè)協(xié)會可對其采取的措施不包括（）
A.出具警示函、責(zé)令改正
B.公開譴責(zé)該公司不當(dāng)行為
C.對主要負(fù)責(zé)人談話提醒、書面警示、要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)
D.暫停會員資格
【考點(diǎn)】股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的關(guān)系理解
【章節(jié)】第二章第三節(jié)
解析：對違法違規(guī)者的處罰不同。政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對違法違規(guī)的市場主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰；而行業(yè)自律組織對其成員的處罰較輕，一般為公開譴責(zé)、暫停會員資格、取消會員資格等。
關(guān)于股權(quán)投資基金中的市場服務(wù)機(jī)構(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是
A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)僅承擔(dān)保管責(zé)任，不同于基金托管機(jī)構(gòu)承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任
B.為保障投資者合法權(quán)益，必須由基金管理人辦理基金份額登記
C.基金投資者有權(quán)參與選擇承辦基金審計(jì)業(yè)務(wù)的審計(jì)機(jī)構(gòu)
D.律師協(xié)助清算主體制訂清算方案
基金管理人可以辦理其募集基金的份額登記業(yè)務(wù)，也可以委托基金份額登記機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額登記業(yè)務(wù)。在后一種情況下，由股權(quán)投資基金份額登記機(jī)構(gòu)提供基金份額的登記、過戶、保管和結(jié)算等服務(wù)。
考點(diǎn)：基金份額登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)理解
章節(jié)：第二章第二節(jié)
我國股權(quán)投資基金監(jiān)管基本原則包括
I依法監(jiān)管原則
II審慎監(jiān)管原則
III聯(lián)合監(jiān)管原則
IV全面監(jiān)管原則
A.I、II
B.II、IV
C.III、IV
D.I、III
股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則：
1．依法監(jiān)管原則
2．有效監(jiān)管原則
3．適度監(jiān)管原則
4．審慎監(jiān)管原則
5．分類監(jiān)管原則
考點(diǎn)：股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則理解
章節(jié)：第二章第三節(jié)
關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）
A.自律組織可以促進(jìn)會員忠實(shí)履行受托義務(wù)和社會責(zé)任，推動行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展
B.自律組織可以發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁和紐帶作用，維護(hù)行業(yè)合法權(quán)益
C.自律組織可以發(fā)揮行業(yè)監(jiān)管職能，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營
D.自律組織可以提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)交流和創(chuàng)新
具體來說，股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織可以在以下方面起到作用：第一，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)競爭力；第二，發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁與紐帶作用，維護(hù)行業(yè)合法權(quán)益，促進(jìn)公眾對行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽(yù)；第三，履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營，維護(hù)行業(yè)的正當(dāng)經(jīng)營秩序；第四，促進(jìn)會員忠實(shí)履行受托義務(wù)和社會責(zé)任，推動行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。
考點(diǎn)：基金行業(yè)自律組織的作用理解
章節(jié)：第二章第三節(jié)
關(guān)于基金托管人的主要職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）
A.參與制定基金所投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略
B.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
C.將托管資金與基金托管機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開
D.按照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶
具體來說，基金托管人主要履行下列職責(zé)：安全保管基金財(cái)產(chǎn)；按照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶；對同一基金管理人所托管的不同基金的資金分別設(shè)置賬戶，確保各基金資金賬戶的獨(dú)立；將托管資金與基金托管機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開；保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；按照相關(guān)法律的規(guī)定和托管協(xié)議的約定，根據(jù)基金管理人的指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；按照相關(guān)法律的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的資金運(yùn)作；定期向基金管理人出具資產(chǎn)托管報(bào)告。故A錯(cuò)誤。
考點(diǎn)：基金托管人的主要職責(zé)掌握
章節(jié)：第二章第一節(jié)
