本節主要內容是期貨從業《期貨法律法規》第二章期貨公司金融期貨結算業務試行辦法。自學效率低?進度慢?跟著王佳榮老師學習：免費試聽期貨從業各科約20%視頻課程>>

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1、證券期貨經營機構不得在表內從事私募資產管理業務，不得以任何方式向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益。

2、中國證監會及其派出機構依據法律、行政法規和本辦法的規定，對證券期貨經營機構私募資產管理業務實施監督管理。

3、證券交易場所、期貨交易所、證券登記結算機構、中國證券業協會 、中國期貨業協會、中國證券投資基金業協會依照法律 、行政法規和中國證監會的規定，對證券期貨經營機構私募資產管理業務實施自律管理。

4、證券期貨經營機構從事私募資產管理業務條件見書(期貨法律法規匯編第十一版p142)

5、集合資產管理計劃的投資者人數不少于二人，不得超過二百人。

6、資產管理計劃應當具有明確、合法的投資方向，具備清晰的風險收益特征，并區分最終投向資產類別，按照下列規定確定資產管理計劃所屬類別：

(1)投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為固定收益類;

(2)投資于股票、未上市企業股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為權益類;

(3)投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產管理計劃總資產80% , 且衍生品賬戶權益超過資產管理計劃總資產20%的，為商品及金融衍生品類;

(4)投資于債權類、股權類、商品及金融衍生品類資產的比例未達到前三類產品標準的，為混合類。

7、資產管理計劃應當以非公開方式向合格投資者募集。

8、證券期貨經營機構、銷售機構不得公開或變相公開募集資產管理計劃 ，不得通過報刊、電臺、電視、互聯網等傳播媒體或者講座、報告會、傳單、布告、自媒體等方式向不特定對象宣傳具體資產管理計劃。

9、證券期貨經營機構應當在資產管理計劃成立之日起五個工作日內，將資產管理合同、投資者名單與認購金額、驗資報告或者資產繳付證明等材料報證券投資基金業協會備案，并抄報中國證監會相關派出機構。

10、壓力測試應當至少每季度進行一次。

11、證券期貨經營機構分管私募資產管理業務的高級管理人員、私募資產管理業務部門負責人以及投資經理離任的，證券期貨經營機構應當立即對其進行離任審查，并自離任之日起三十個工作日內將審查報告報送中國證監會相關派出機構和證券投資基金業協會。

12、風險準備金主要用于彌補因證券期貨經營機構違法違規、違反資產管理合同約定、操作錯誤或者技術故障等給資產管理計劃資產或者投資者造成的損失。風險準備金計提比例不得低于管理費收入的10% , 風險準備金余額達到上季末資產管理計劃資產凈值的1%時可以不再提取。

13、證券期貨經營機構應當在每季度結束之日起一個月內，編制私募資產管理業務管理季度報告，并報中國證監會相關派出機構和證券投資基金業協會備案。

習題練習

1、下列關于會員大會召開的說法，正確的是()。

A. 臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議

B. 會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名

C. 會員大會結束之日起10日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會

D. 召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員

2、期貨公司取得金融期貨結算業務資格后，應當向中國證監會及其派出機構申請相應結算會員資格。()

錯

對