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2014年期貨從業資格考試法律法規全真模擬試題及答案詳解(第三套)

來源:233網校 2014-03-06 11:27:00

  101.與他人合謀,集中資金優勢、持倉優勢聯合買賣,操縱期貨市場,情節嚴重的;()。

  A.處五年以下有期徒刑或者拘役

  B.處三年以下有期徒刑或者拘役

  C.并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

  D.并處或者單處違法所得兩倍以上十倍以下罰金

  102.因期貨經紀合同無效而造成客戶經濟損失的,在確定責任的承擔時,應當遵循的重要原則是()。

  A.因果聯系原則

  B.過錯責任原則

  C.責任自負原則

  D.公平責任原則

  103.國有期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利,挪用公款歸個人使用,進行非法活動的,()。

  A.處五年以下有期徒刑或者拘役

  B.處三年以下有期徒刑或者拘役

  C.情節嚴重的,處十年以上有期徒刑

  D.情節嚴重的,處五年以上有期徒刑

  104.期貨交易所會員享有的權利包括()。

  A.參加會員大會,行使選舉權、被選舉權和表決權

  B.按照期貨交易所章程和交易規則行使抗辯權

  C.聯名提議召開會員大會

  D.按照規定轉讓會員資格

  105.關于強行平倉,下列說法正確的是()。

  A.甲期貨公司違規超倉而被期貨交易所強行平倉,因此造成的損失,由甲自行承擔

  B.乙客戶交易保證金不足,應當自行平倉而未平倉,因此造成的損失,由乙自行承擔

  C.丙期貨公司交易保證金不足,應當自行平倉而未平倉,因此造成的擴大損失,由丙自行承擔

  D.丁客戶符合強行平倉的條件,戊期貨公司對其進行強行平倉,但平倉數額顯著超出了客戶需追加的保證金數額。對丁因超量平倉引起的損失,由丁白行承擔

  106.交割倉庫的法定義務包括()。

  A.貨物驗收義務

  B.妥善保管義務

  C.申請交割義務

  D.貨物交付義務

  107.人民法院在保全與會員資格相應的會員交易席位后,可以采取下列()措施。

  A.依法裁定不得轉讓該會員資格

  B.依法裁定轉讓該會員資格

  C.依法停止該會員交易席位的使用

  D.在執行過程中,依法采取強制措施轉讓該交易席位

  108.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時,下列說法正確的是()。

  A.期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利

  B.客戶可直接起訴期貨交易所

  C.只有期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利時,客戶才可以直接起訴期貨交易所

  D.客戶直接起訴期貨交易所的,期貨公司作為第三人參加訴訟

  109.甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易,下列說法正確的是()。

  A.該交易結果對乙不發生效力

  B.如果乙對交易結果予以追認,則乙應承擔因該交易所造成的損失

  C.該交易無效

  D.如果乙對交易結果不予追認,則所造成的損失由甲承擔

  110.關于舉證責任的分配,下列說法正確的是()。

  A.期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任

  B.期貨公司不承認收到期貨交易所發出的追加保證金通知的,由期貨交易所承擔舉證責任

  C.客戶不承認收到期貨公司發出的追加保證金通知的,由期貨公司承擔舉證責任

  D.客戶不承認收到期貨公司發出的追加保證金通知的,由客戶承擔舉證責任

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