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2014年期貨從業資格考試法律法規全真模擬試題及答案詳解(第三套)

來源:233網校 2014-03-06 11:27:00

  41.期貨交易所開市前,非結算會員結算準備金余額()規定或者約定最低余額的,全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉。

  A.大于

  B.小于

  C.等于

  D.小于等于

  42.根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》規定,下列不屬于期貨公司對風險進行調整的依據的是()。

  A.分類

  B.流動性

  C.凈資產總額

  D.可回收性

  43.除"期貨風險準備金"外,期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調整的,應當經()同意。

  A.中國證監會及其派出機構

  B.中國期貨業協會

  C.中國證券業協會

  D.期貨交易所

  44.經營過程中,根據風險監管指標標準,凈資本不得低于客戶權益總額的()。

  A.3%

  B.5%

  C.6%

  D.10%

  45.根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定,從事交易結算業務的期貨公司,凈資本不得低于人民幣()元。

  A.1500萬

  B.3000萬

  C.4500萬

  D.5000萬

  46.期貨從業人員在執業過程中應當以適當的技能,以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務,維護()的合法權益。

  A.國家

  B.投資者

  C.期貨公司

  D.期貨交易所

  47.甲是某期貨公司期貨從業人員,因違規行為被人檢舉,期貨業協會對其進行調查時,甲予以拒絕,并且還以種種手段阻止期貨業協會的調查,據此,期貨業協會可以暫停其期貨從業人員資格()。

  A.3個月至6個月

  B.6個月至12個月

  C.1年

  D.2年

  48.期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證,情節嚴重的,由協會撤銷其期貨從業人員資格并在()拒絕受理從業人員資格申請。

  A.6個月

  B.1年

  C.2年

  D.3年或永久

  49.期貨從業人員對協會的紀律處分不服的,可以向協會()。

  A.申訴

  B.反映

  C.上訪

  D.申請復議

  50.公司決定的人員不符合條件的,中國證監會及其派出機構可以責令公司更換代為履行職責的人員。公司應當在()個月內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.6

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