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2013年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(2)

來源:233網(wǎng)校 2013-11-09 00:00:00
三、判斷是非題(共20道,每道0.5分,共10分)
121、 期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)提交設(shè)立營業(yè)部申請書等申請材料。(  )

122、 期貨交易所董事會(huì)秘書可以在任何營利性組織中兼職。(  )

123、 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)由本人向中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請。(  )

124、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定,在期貨公司前10名股東單位任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員,不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事。(  )

125、 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度,可以提高注冊資本最低限額。(  )

126、 公司制期貨交易所設(shè)董事長1人,副董事長1~2人。(  )

127、 期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可后,公司繼續(xù)存續(xù)的,存續(xù)公司可以繼續(xù)以期貨公司名義從事期貨業(yè)務(wù)。(  )

128、 由于期貨公司法定代表人不進(jìn)行具體的業(yè)務(wù)操作,因此不要求其具有期貨從業(yè)人員資格。(  )

129、 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí),必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況,并盡量避免沖突;當(dāng)無法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待。(  )

130、 期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。(  )

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