81、
期貨公司應當持續符合的風險監管指標標準有( )。
A.凈資本不得低于客戶權益總額的8%
B.凈資本按營業部數量平均折算額(凈資本/營業部家數)不得低于人民幣300萬元
C.流動資產與流動負債的比例不得低于100%
D.負債與凈資產的比例不得高于150%
82、
期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的,應當符合的條件有( )。
A.高級管理人員近3年內未受過刑事處罰,無不良信用記錄
B.符合持續性經營規則
C.近5年內無重大違法違規經營記錄,未發生重大風險事件
D.近2年內無重大違法違規經營記錄,未發生重大風險事件
83、
發生下列哪些事項,期貨公司應當在中國證監會指定的報刊或者媒體上公告?( )
A.期貨公司設立、變更
B.期貨公司解散、破產
C.期貨公司被撤銷期貨業務許可
D.期貨公司營業部設立、變更、終止
84、
在財務狀況評估中,投資者提供的銀行存款證明應當為( )。
A.加蓋中國境內銀行業務章的本幣定期存折
B.加蓋中國境內銀行業務章的本幣活期存折
C.加蓋中國境內銀行業務章的外幣定、活期存折
D.加蓋中國境內銀行業務章的存單
85、
期貨公司申請金融期貨結算業務資格時,應當向中國證監會提交的申請材料包括( )。
A.《高級管理人員情況表》、《主要部門負責人情況表》和《從業人員情況表》
B.從事金融期貨結算業務的計劃書
C.經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的控股股東最近一期的財務報告
D.加蓋公司公章的營業執照復印件和金融期貨經紀業務資格證明文件
86、
國務院期貨監督管理機構依法履行職責時,可以對下列哪些機構或場所進行現場檢查?( )
A.期貨保證金安全存管監控機構
B.期貨交易所
C.交割倉庫
D.期貨公司
87、
期貨公司的股東及實際控制人出現下列哪些情形的,應當在3日內通知期貨公司?( )
A.質押所持有的期貨公司股權
B.不能正常行使股東權利或者承擔股東義務,可能造成期貨公司治理的重大缺陷
C.涉嫌嚴重違法違規經營,被有權機關調查’、采取強制措施
D.變更名稱。
88、
應當認定期貨經紀合同無效的情形有( )。
A.一方因重大誤解訂立合同的
B.沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的,
C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的
D.違反法律、法規禁止性規定的
89、
期貨保證金安全存管監控機構有下列哪些行為的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分,處1萬元以上l0萬元以下的罰款?( )
A.不按照規定提取、管理和使用風險準備金的
B.不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務的
C.不按照規定向國務院期貨監督管理機構報送有關文件、資料的
D.任用不具備資格的期貨從業人員的
90、在我國,任何單位或者個人不得違規使用( )進行期貨交易。
A.自有資金
B.信貸資金
C.財政資金
D.經營利潤