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2013年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(2)

來源:233網校 2013-11-09 00:00:00
11、 期貨公司擬解聘首席風險官的,應當有正當理由并向(  )報告。
A.期貨交易所
B.中國證監會派出機構
C.中國期貨業協會
D.公司董事會

12、 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》由(  )負責解釋。
A.中國金融期貨交易所
B.中國期貨業協會
C.中國證監會
D.國務院法制委員會

13、 期貨公司風險監管指標不符合規定標準的,中國證監會派出機構應當在(  )工作日內對公司進行現場檢查。
A.2個
B.3個
C.5個
D.7個

14、 期貨交易所應當在每一年度結束后(  )內向中國證監會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度財務報告。
A.30日
B.3個月
C.4個月
D.6個月

15、 根據《期貨交易所管理辦法》的規定,下列不屬于期貨交易所會員大會行使的職權的是(  )。
A.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告
B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本
C.決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項
D.決定專門委員會的設置

16、 期貨公司實際控制人涉嫌嚴重違法違規經營,被有權機關調查、采取強制措施的,應當在(  )內通知期貨公司。
A.3日
B.5日
C.7日
D.10日

17、《期貨交易管理條例》的施行時間是(  )。
A.2007年2月7日
B.2007年4月15日
C.2008年2月7日
D.2008年4月15日

18、 全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的,應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起(  )工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。
A.2個
B.3個
C.5個
D.7個

19、 期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的,應當在收到期貨交易所的通知文件之日起(  )工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。
A.2個
B.3個
C.5個
D.10個

20、 期貨公司存管的期貨保證金屬于(  )。
A.期貨公司所有
B.期貨交易所所有
C.中國證監會所有
D.客戶所有

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