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2013年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(2)

來源:233網校 2013-11-09 00:00:00
71、 根據規定,下列機構中,應當向國務院期貨監督管理機構報送財務會計報告、業務資料和其他有關資料的有(  )。
A.期貨公司
B.期貨保證金安全存管監控機構
C.期貨交易所
D.中國期貨業協會

72、 申請設立期貨公司,應當具備的條件有(  )。
A.具有期貨從業人員資格的人員不少于20人
B.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元
C.具備任職資格的高級管理人員不少于3人
D.有合格的經營場所和業務設施

73、 根據《期貨交易管理條例》的規定,下列屬于操縱期貨交易價格行為的是(  )。
A.以自己為交易對象,自買自賣,影響期貨交易價格或者期貨交易量的
B.單獨或者合謀,集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約,操縱期貨交易價格的
C.蓄意串通,按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易量的
D.為影響期貨市場行情囤積現貨的

74、下列人員中,屬于期貨交易內幕信息的知情人員的有(  )。
A.國務院期貨監督管理機構和其他有關部門的工作人員
B.期貨交易所的管理人員
C.國務院期貨監督管理機構規定的其他人員
D.由于任職可獲取內幕信息的從業人員

75、 根據《期貨從業人員管理辦法》的規定,從事期貨經營業務的機構有(  )。
A.期貨公司
B.期貨交易所的非期貨公司結算會員
C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構
D.期貨投資咨詢機構

76、 公司制期貨交易所董事長行使的職權包括(  )。
A.組織協調專門委員會的工作
B.主持股東大會
C.主持董事會日常工作
D.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

77、 有根據認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規則及其實施細則并且對市場正在產生或者即將產生重大影響,為防止違規行為后果進一步擴大,期貨交易所可以向該會員或者客戶采取下列哪些臨時處置措施?(  )
A.限制入金、出金
B.限制開倉
C.限制平倉
D.提高保證金標準,

78、 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定,期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的,其任職資格自離任之日起自動失效。但有下列哪些情形的,不受上述規定的限制?(  )
A.期貨公司除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事,在同一期貨公司內由董事改任監事或者由監事改任董事
B.在同一期貨公司內,董事長改任監事會主席,或者監事會主席改任董事長
C.在同一期貨公司內,董事長、監事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監事
D.在同一期貨公司內,營業部負責人改任其他營業部負責人

79、 期貨公司申請金融期貨經紀業務資格,應當向中國證監會提交的申請材料有(  )。
A.公司治理、風險管理制度和內部控制制度文本及執行情況報告
B.加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件
C.從事金融期貨經紀業務的計劃書
D.業務設施和技術系統運行情況報告

80、 期貨公司申請金融期貨結算業務資格,應當具備的基本條件包括(  )。
A.結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人2年以上經歷
B.不存在因涉嫌違法違規經營正在被行政、司法機關立案調查的情形
C.近3年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰
D.控股股東和實際控制人持續經營2個以上完整的會計年度

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