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2013年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(2)

來源:233網(wǎng)校 2013-11-09 00:00:00
31、 申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(  )。
A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元
B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
C.股東全部以貨幣出資
D.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

32、 在我國,對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構(gòu)是(  )。
A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)
D.中國銀監(jiān)會

33、 會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免,由(  )。
A.理事會提名,中國證監(jiān)會通過
B.中國期貨業(yè)協(xié)會提名,理事會通過
C.中國證監(jiān)會提名,理事會通過
D.中國證監(jiān)會提名,會員大會通過

34、 期貨交易所通知期貨公司追加保證金,期貨公司否認收到上述通知的,由(  )承擔(dān)舉證責(zé)任。
A.期貨公司
B.期貨公司的客戶
C.期貨交易所
D.無獨立請求權(quán)的第三人

35、 一般法人投資者申請開戶,應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負債表或者距申請開戶日期不超過(  )的月度資產(chǎn)負債表作為凈資產(chǎn)證明。
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.5個月

36、 對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司,應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納期貨投資者保障基金,各期貨公司的具體繳納比例由(  )確定。
A.中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況
B.中國銀監(jiān)會根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況
C.期貨交易所根據(jù)期貨公司贏利狀況
D.中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司財務(wù)狀況

37、 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后(  )內(nèi)向中國證監(jiān)會提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報告。
A.10日
B.15日
C.30日
D.60日

38、 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》自(  )起施行。
A.2008年9月15日
B.2009年12月31日
C.2010年2月8日
D.2010年3月15日

39、 巾國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐(  )。
A.巡視員
B.督察員
C.審汁員
D.管理員

40、 在我國,負責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機構(gòu)是(  )。
A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨交易所
D.各地人事部門

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