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2013年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(6)

2014年06月13日 09:29:35來源:233網校 評論(0 我的做題記錄
91、 根據《期貨交易管理條例》的規定,(  )應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提取、管理和使用風險準備金,不得挪用。
A.期貨交易所
B.期貨公司、
C.期貨業協會
D.非期貨公司結算會員

92、 期貨公司錯誤執行客戶交易指令,客戶未予以認可。對此,下列有關責任承擔的處理方式中正確的有(  )。
A.交易數量發生錯誤的,多于指令數量的部分由期貨公司承擔
B.交易數量發生錯誤的,多于指令數量的部分由客戶自行承擔
C.交易數量發生錯誤的,少于指令數量的部分由期貨公司補足或者賠償直接損失
D.交易價格超出客戶指令價位范圍的,交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔

93、 《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》規定,期貨從業人員不得疏怠履行應承擔的義務,這主要表現在(  )。
A.從業人員應當嚴格按照有關期貨業務規則規定辦理相關期貨業務
B.從業人員應當及時告知投資者有關期貨業務的情況
C.從業人員對投資者了解交易情況等合理的要求,應當在其職責范圍內盡快給予答復
D.從業人員應當在法律法規及公司制度規定范圍內根據客戶授權進行期貨業務

94、 全面結算會員期貨公司可以劃轉非結算會員保證金的情形有(  )。
A.依據非結算會員的要求支付可用資金
B.收取非結算會員應當交存的保證金
C.收取非結算會員應當支付的手續費
D.收取非結算會員應當支付的稅款及其他費用

95、 期貨公司應當在凈資本計算表的附注中,充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的(  ),并在計算凈資本時按照一定比例扣減。
A.性質
B.涉及金額
C.形成原因
D.可能發生的損失

96、 證券公司申請介紹業務時,應當向中國證監會提交的申請材料有(  )。
A.分管介紹業務的有關負責人簡歷、相關業務人員簡歷、期貨從業人員資格證明 .
B.關于技術系統準備情況的說明
C.與期貨公司擬簽訂的介紹業務委托協議文本
D.介紹業務資格申請書

97、 根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的規定,下列說法正確的有(  )。
A.期貨從業人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機構或者從業人員提供服務
B.除所在機構同意外,期貨從業人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際 或潛在利益沖突的其他組織的職務
C.期貨從業人員因執業過錯給機構造成損失的,應當承擔相應責任
D.期貨從業人員在執業過程中獲取不正當利益的,應當退還

98、 期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外,還應當履行(  )。
A.審議并決定客戶保證金安全存管制度
B.審議并決定風險管理制度
C.確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求
D.審議并決定內部控制制度

99、 我國公司制期貨交易所股東大會行使的職權包括(  )。
A.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告
B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本
C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項
D.選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事

100、 期貨交易所的組織形式有(  )。
A.會員制
B.公司制
C.委員會制
D.合伙制

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