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2013年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(6)

2014年06月13日 09:29:35來源:233網校 評論(0 我的做題記錄
51、 期貨交易所會員大會應當對表決事項制作會議紀要,由(  )簽名。
A.全體會員
B.全體理事
C.出席會議的理事
D.有表決權的理事

52、 期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的(  )。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%

53、 期貨公司擬免除首席風險官的職務,應當在作出決定前(  )工作日將免職理由,及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。
A.3個
B.5個
C.10個
D.15個

54、 期貨公司及其營業部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的,期貨公司應當在(  )內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢,并持登載聲明向中國證監會重新 申領。
A.10日
B.15 日
C.30日
D.45日

55、 根據規定,下列單位和個人中,可以依法從事期貨交易,期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易的是(  )。
A.事業單位和國家機關
B.期貨交易所的工作人員
C.上市公司
D.期貨業協會的工作人員

56、 未經(  )批準,期貨交易所不得設立分所或者其他任何期貨交易場所。
A.中國證監會
B.中國銀監會
C.期貨業協會
D.財政部

57、 證券公司申請介紹業務資格,流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的(  )。
A.50%
B.80%
C.100%
D.150%

58、 期貨公司未按期報送風險監管報表或者報送的風險監管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,中國證監會派出機構應當要求期貨公司(  )。
A.限期改正
B.說明原因,并處以罰款
C.停業整頓
D.限期報送或者補充更正

59、 在我國,依法對期貨公司首席風險官進行監督管理的機構是(  )。
A.期貨交易所
B.中國證監會及其派出機構
C.商務部
D.國務院國有資產監督管理機構

60、 期貨交易所向會員收取的保證金中的結算準備金是指(  )。
A.未被合約占用的保證金
B.已被合約占用的保證金
C.未被合約占用的保證金和已被合約占用的保證金
D.風險準備金

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