2013年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(6)
81、
證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列哪些服務(wù)?( )
A.代理客戶進(jìn)行期貨交易
B.代期貨公司收付期貨保證金
C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
D.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
82、 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料有( )。
A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書
B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件
C.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書
D.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決}義文件
83、 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列哪些機(jī)構(gòu)或者個(gè)人,在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料?( )
A.期貨公司
B.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所
C.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人
D.期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員
84、 下列有關(guān)結(jié)算擔(dān)保金的說法,正確的有( )。
A.結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金
B.結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會(huì)員以自有資金向期貨交易所繳納
C.結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會(huì)員所有,用于應(yīng)對結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)
D.期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)
85、 不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易,客戶沒有過錯(cuò)的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失,賠償損失的范圍包括( )。
A.交易手續(xù)費(fèi)
B.稅金
C.利息
D.期待利益的損失
86、 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列哪些情形的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選?( )
A.向中國證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng),造成嚴(yán)重后果
B.拒絕配合中國證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé),造成嚴(yán)重后果
C.1年內(nèi)累計(jì)2次被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話
D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任
87、 期貨公司變更法定代表人的,應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列哪些申請材料?( )
A.股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件
B.變更法定代表人申請書
C.高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明
D.?dāng)M任法定代表人任職資格證明
88、 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列哪些情形的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正,并對其進(jìn)行監(jiān)管談話,出具警示函?( )
A.未按規(guī)定履行職責(zé)
B.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況
C.未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)
D.未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況
89、 期貨交易所會(huì)員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的有價(jià)證券沖抵保證金進(jìn)行期貨交易。有價(jià)證券的( )由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。
A.種類
B.名稱
C.價(jià)值的計(jì)算方法
D.沖抵保證金的比例
90、 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官享有的職權(quán)有( )。
A.參加或者列席與其履職相關(guān)的會(huì)議
B.與為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話
C.查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料
D.了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況
A.代理客戶進(jìn)行期貨交易
B.代期貨公司收付期貨保證金
C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
D.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
82、 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料有( )。
A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書
B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件
C.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書
D.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決}義文件
83、 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列哪些機(jī)構(gòu)或者個(gè)人,在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料?( )
A.期貨公司
B.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所
C.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人
D.期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員
84、 下列有關(guān)結(jié)算擔(dān)保金的說法,正確的有( )。
A.結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金
B.結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會(huì)員以自有資金向期貨交易所繳納
C.結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會(huì)員所有,用于應(yīng)對結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)
D.期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)
85、 不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易,客戶沒有過錯(cuò)的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失,賠償損失的范圍包括( )。
A.交易手續(xù)費(fèi)
B.稅金
C.利息
D.期待利益的損失
86、 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列哪些情形的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選?( )
A.向中國證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng),造成嚴(yán)重后果
B.拒絕配合中國證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé),造成嚴(yán)重后果
C.1年內(nèi)累計(jì)2次被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話
D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任
87、 期貨公司變更法定代表人的,應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列哪些申請材料?( )
A.股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件
B.變更法定代表人申請書
C.高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明
D.?dāng)M任法定代表人任職資格證明
88、 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列哪些情形的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正,并對其進(jìn)行監(jiān)管談話,出具警示函?( )
A.未按規(guī)定履行職責(zé)
B.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況
C.未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)
D.未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況
89、 期貨交易所會(huì)員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的有價(jià)證券沖抵保證金進(jìn)行期貨交易。有價(jià)證券的( )由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。
A.種類
B.名稱
C.價(jià)值的計(jì)算方法
D.沖抵保證金的比例
90、 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官享有的職權(quán)有( )。
A.參加或者列席與其履職相關(guān)的會(huì)議
B.與為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話
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