二、多項選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)
61、 期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，除應當具備申請金融期貨結算業務資格的基本條件外，還應具備的條件有（　　）。
A．董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在5年以上
B．注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準
C．申請日前3個會計年度連續盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元
D．申請日前3個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元

62、 下列說法符合期貨公司的公司治理的有（　　）。
A．期貨公司與其控股股東在業務、人員等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算
B．期貨公司不得向股東做出收益、分紅的承諾
C．期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，不得降低風險管理要求
D．期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員、

63、 期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人有下列哪些行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款？（　　）
A．未經批準擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司股權的
B．拒不配合國務院期貨監督管理機構的檢查的
C．拒不按照規定履行報告義務、提供有關信息和資料的
D．報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的

64、 期貨公司會員違反投資者適當性制度的，中國金融期貨交易所可以對其采取下列哪些處理措施?(　　)
A．責令整改、談話提醒、書面警示
B．通報批評、公開譴責
C．暫停受理申請開立新的交易編碼
D．調整或者取消會員資格

65、 關于期貨交易所，下列說法正確的有（　　）。
A．應當及時發布價格預測信息
B．應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價等即時行情
C．應保證即時行情的真實、準確
D．不得公布上市品種合約的價與價

66、 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》規定，期貨公司會員只能為獲得監管機構或者主管機關批準從事股指期貨交易的特殊法人投資者申請開立股指期貨交易編碼，此處的“特殊法人”包括（　　）。
A．證券公司
B．基金公司
C．合格境外機構投資者
D．須經監管機構或者主管機關批準才能參與股指期貨交易的其他法人

67、 有（　　）情形之一的，應當認定期貨經紀合同無效。
A．未按照客戶的交易指令進行期貨交易的
B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的
C．違反法律、法規禁止性規定的
D．沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的

68、 申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，擬任職期貨公司應當向中國證監會或者其授權的派出機構提交的申請材料包括（　　）。
A．申請書
B．任職資格申請表
C．2名推薦人的書面推薦意見
D．身份、學歷、學位證明

69、 期貨公司的下列人員中，應當對年度報告簽署確認意見的有（　　）。
A．董事
B．監事
C．高級管理人員
D．財務負責人

70、 在我國，對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行自律管理的機構是（　　）。
A．中國證監會及其派出機構
B．中國期貨業協會
C．中國金融期貨交易所
D．中國期貨保證金監控中心公司