二、多項(xiàng)選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)
61、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件外，還應(yīng)具備的條件有（　　）。
A．董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上
B．注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
C．申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
D．申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元

62、 下列說(shuō)法符合期貨公司的公司治理的有（　　）。
A．期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算
B．期貨公司不得向股東做出收益、分紅的承諾
C．期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求
D．期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人不得超越期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、

63、 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款？（　　）
A．未經(jīng)批準(zhǔn)擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司股權(quán)的
B．拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的檢查的
C．拒不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)、提供有關(guān)信息和資料的
D．報(bào)送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的

64、 期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度的，中國(guó)金融期貨交易所可以對(duì)其采取下列哪些處理措施?(　　)
A．責(zé)令整改、談話提醒、書(shū)面警示
B．通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)
C．暫停受理申請(qǐng)開(kāi)立新的交易編碼
D．調(diào)整或者取消會(huì)員資格

65、 關(guān)于期貨交易所，下列說(shuō)法正確的有（　　）。
A．應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息
B．應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)等即時(shí)行情
C．應(yīng)保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確
D．不得公布上市品種合約的價(jià)與價(jià)

66、 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》規(guī)定，期貨公司會(huì)員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事股指期貨交易的特殊法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼，此處的“特殊法人”包括（　　）。
A．證券公司
B．基金公司
C．合格境外機(jī)構(gòu)投資者
D．須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人

67、 有（　　）情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效。
A．未按照客戶的交易指令進(jìn)行期貨交易的
B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的
C．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的
D．沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

68、 申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括（　　）。
A．申請(qǐng)書(shū)
B．任職資格申請(qǐng)表
C．2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)
D．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

69、 期貨公司的下列人員中，應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)的有（　　）。
A．董事
B．監(jiān)事
C．高級(jí)管理人員
D．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

70、 在我國(guó)，對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是（　　）。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)金融期貨交易所
D．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司