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2013年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(6)

2014年06月13日 09:29:35來源:233網校 評論(0 我的做題記錄
41、 期貨業協會的章程由會員大會制定,并報( ?。﹤浒浮?br />A.國務院國有資產監督管理機構
B.國務院期貨監督管理機構
C.國家工商行政管理總局
D.商務部

42、 期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告,說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況,該書面報告應當經( ?。┖炞执_認。
A.期貨公司法定代表人
B.期貨公司財務負責人
C.期貨公司結算負責人
D.全體股東

43、 期貨公司申請設立營業部,應當向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交申請日前( ?。┰履┑娘L險監管報表。
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.5個月

44、 期貨公司從事經紀業務,接受客戶委托,以自己的名義為客戶進行期貨交易,交易結果由(  )承擔。
A.客戶
B.期貨交易所
C.期貨公司
D.客戶和期貨公司共同

45、 協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起( ?。┕ぷ魅諆?,向中國證監會及其有關派出機構報告,并及時在協會網站公示。
A.5個
B.7個
C.10個
D.15個

46、 證券公司申請介紹業務資格,應當配備必要的業務人員,公司總部至少應有(  )具有期貨從業人員資格的業務人員。
A.2名
B.3名
C.5名
D.7名

47、 因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員,自被開除之日起未逾( ?。┑?,不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。
A.2年
B.3年
C.5年
D.6年

48、 會員制期貨交易所各專門委員會的職責、任期和人員組成等事項由(  )規定。
A.理事會
B.董事會
C.會員大會
D.中國證監會

49、 期貨公司首席風險官不履行職責的,有權責令更換的機構是(  )。
A.期貨交易所
B.公司股東大會
C.公司董事會
D.中國證監會及其派出機構

50、 期貨公司申請金融期貨結算業務資格的,控股股東和實際控制人應持續經營(  )以上完整的會計年度。
A.1個
B.2個
C.3個
D.5個

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