2013年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(6)
41、
期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定,并報(bào)( )備案。
A.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.國家工商行政管理總局
D.商務(wù)部
42、 期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告,說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況,該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )簽字確認(rèn)。
A.期貨公司法定代表人
B.期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人
D.全體股東
43、 期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請日前( )月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
A.1個(gè)月
B.2個(gè)月
C.3個(gè)月
D.5個(gè)月
44、 期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶委托,以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易,交易結(jié)果由( )承擔(dān)。
A.客戶
B.期貨交易所
C.期貨公司
D.客戶和期貨公司共同
45、 協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起( )工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,并及時(shí)在協(xié)會網(wǎng)站公示。
A.5個(gè)
B.7個(gè)
C.10個(gè)
D.15個(gè)
46、 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少應(yīng)有( )具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
A.2名
B.3名
C.5名
D.7名
47、 因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員,自被開除之日起未逾( )的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
A.2年
B.3年
C.5年
D.6年
48、 會員制期貨交易所各專門委員會的職責(zé)、任期和人員組成等事項(xiàng)由( )規(guī)定。
A.理事會
B.董事會
C.會員大會
D.中國證監(jiān)會
49、 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的,有權(quán)責(zé)令更換的機(jī)構(gòu)是( )。
A.期貨交易所
B.公司股東大會
C.公司董事會
D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
50、 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營( )以上完整的會計(jì)年度。
A.1個(gè)
B.2個(gè)
C.3個(gè)
D.5個(gè)
A.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.國家工商行政管理總局
D.商務(wù)部
42、 期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告,說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況,該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )簽字確認(rèn)。
A.期貨公司法定代表人
B.期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人
D.全體股東
43、 期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請日前( )月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
A.1個(gè)月
B.2個(gè)月
C.3個(gè)月
D.5個(gè)月
44、 期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶委托,以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易,交易結(jié)果由( )承擔(dān)。
A.客戶
B.期貨交易所
C.期貨公司
D.客戶和期貨公司共同
45、 協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起( )工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,并及時(shí)在協(xié)會網(wǎng)站公示。
A.5個(gè)
B.7個(gè)
C.10個(gè)
D.15個(gè)
46、 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少應(yīng)有( )具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
A.2名
B.3名
C.5名
D.7名
47、 因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員,自被開除之日起未逾( )的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
A.2年
B.3年
C.5年
D.6年
48、 會員制期貨交易所各專門委員會的職責(zé)、任期和人員組成等事項(xiàng)由( )規(guī)定。
A.理事會
B.董事會
C.會員大會
D.中國證監(jiān)會
49、 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的,有權(quán)責(zé)令更換的機(jī)構(gòu)是( )。
A.期貨交易所
B.公司股東大會
C.公司董事會
D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
50、 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營( )以上完整的會計(jì)年度。
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C.3個(gè)
D.5個(gè)
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