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233網(wǎng)校-期貨從業(yè)資格考試

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2013年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(6)

2014年06月13日 09:29:35來源:233網(wǎng)校 評論(0 我的做題記錄
131、 期貨公司高級管理人員多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事,但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù),不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。(  )

132、 獨立董事不得在其他期貨公司兼任獨立董事。(  )

133、 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的,從重處罰。(  )

134、 期貨交易所分立的,其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。(  )

135、 申請期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請。(  )

136、 申請期貨公司董事長和監(jiān)事會主席的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗,或者其他金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗,或者法律、會計業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。(  )

137、 期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式,合并前各方的債權(quán)由合并前的各期貨交易所享有;合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。(  )

138、 期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,應(yīng)至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上,其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在2年以上。(  )

139、 申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)由本人向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請。(  )

140、 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對保證金安全實施監(jiān)控。(  )

責(zé)編:xxm  評論 糾錯

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