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2013年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(6)

2014年06月13日 09:29:35來源:233網校 評論(0 我的做題記錄
11、 期貨公司董事長、總經理辭職,或者被認定為不適當人選而被解除職務,或者被撤銷任職資格的,期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對其進行離任審計,并自其離任之日起(  )內將審計報告報中國證監會及其派出機構備案。
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.6個月

12、 除法律、行政法規另有規定外,期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的,對交易產生的損失,承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的(  )。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%

13、 會員制期貨交易所總經理、副總經理由(  )任免。
A.中國證監會
B.理事會
C.中國期貨業協會
D.會員大會

14、 《期貨從業人員管理辦法》的施行時間是(  )。
A.2007年7月4日
B.2007年4月15日
C.2008年3月27日
D.2008年4月1515

15、 期貨公司會員不得為測試得分低于(  )的投資者申請開立股指期貨交易編碼。
A.60分
B.70分
C.80分
D.85分

16、 期貨公司為投資者向交易所申請開立交易編碼,應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣(  )。
A.20萬元
B.50萬元
C.80萬元
D.100萬元

17、 期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下,允許期貨公司開倉交易或者繼續持倉,應當認定為(  )。
A.透支交易
B.違法交易
C.內幕交易
D.特許交易

18、 設立期貨交易所,由(  )審批。
A.中國證監會
B.財政部
C.商務部
D.中國銀監會

19、 根據規定,會員制期貨交易所理事會會議至少(  )召開一次。
A.每一個月
B.每一個季度
C.每半年
D.每一年

20、 銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格,由(  )批準。
A.國務院期貨監督管理機構
B.國務院銀行業監督管理機構
C.證監會
D.中國期貨業協會

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