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2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》命題預(yù)測(cè)試卷(一)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2014-03-11 12:18:00
三、判斷是非題(本題共20個(gè)小題,每題0.5分,共10分。正確的用A表示,錯(cuò)誤的用B表示。)
121、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有理由認(rèn)為會(huì)計(jì)師事務(wù)所不適合從事期貨公司審計(jì)業(yè)務(wù)的,可以要求期貨公司予以更換。 (  )


122、期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。 (  )


123、期貨交易所開(kāi)市前,非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開(kāi)倉(cāng)。(  )


124、期貨公司可以為未簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的客戶開(kāi)立賬戶。 (  )


125、在對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試時(shí),交易所更新測(cè)試試卷的,期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。(  )


126、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格,非結(jié)算會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。 (  )


127、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司不得墊付,而應(yīng)當(dāng)以占用其他客戶保證金來(lái)解決。(  )


128、期貨公司會(huì)員單位應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定,遵循將收益性最好的產(chǎn)品銷售給投資者的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。(  )


129、期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí),不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷。(  )


130、客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定受托人 及明確其受托權(quán)限,約定聯(lián)絡(luò)方式、指令下達(dá)方式并預(yù)留受托人簽字。 (  )


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