二、多項選擇題
1．《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的制定Et的有（　　）。
A．規范期貨公司運作
B．規范期貨從業人員的執業行為
C．防范經營風險
D．加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理
答案為ACD。根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第1條規定，選項A、C、D屬于本辦法的制定目的。選項B屬于《期貨從業人員管理辦法》的制定目的。
2．下列有關期貨公司總經理行為規則的說法正確的有（　　）。
A．認真執行董事會決議
B．有效執行公司制度
C．防范和化解經營風險
D．確保經營業務的穩健運行
答案為ABCD。期貨公司總經理應當認真執行董事會決議，有效執行公司制度，防范和化解經營風險，確保經營業務的穩健運行和客戶保證金安全完整。
3．期貨公司有下列哪些情形的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，出具警示函?（　　）
A．未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況
B．未按規定報告相關人員代為履行職責的情況
C．未按規定對離任人員進行離任審計
D．未按規定報告董事、豁事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況
答案為ABCD。根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第51條規定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改 正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，出具警示函：①法人治理結構、內部控制存在重大隱惠；②未按規定報告高級管理人員職責分工調 整的情況；③未按規定報告相關人員代為履行職責的情況；④未按規定報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；⑤未按規定對離任人 員進行離任審計；⑥中國證監會認定的其他情形。
4．期貨公司董事、監事和高級管理人員有下列哪些情形的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對其進行監管談話，出具警示函?（　　）
A．未按規定履行職責
B．違規兼職或者未按規定報告兼職情況
C．未按規定參加業務培訓
D．未按規定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況
答案為ABCD。期貨公司董事、監事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對其進行監管談話，出具警示函：①未按規定 履行職責；②未按規定參加業務培訓；③違規兼職或者未按規定報告兼職情況；④未按規定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；⑤中國證監會認定的其他情 形。
5．期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間出現下列哪些情形的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選?（　　）
A．向中國證監會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果
B．拒絕配合中國證監會依法履行監管職責，造成嚴重后果
C．1年內累計2次被中國證監會及其派出機構進行監管談話
D．對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任
答案為ABD。期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間出現下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選：①向中國證監會提供虛 假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；②拒絕配合中國證監會依法履行監管職責，造成嚴重后果；③擅離職守，造成嚴重后果；④l年內累計3次被中國證監會 及其派出機構進行監管談話；⑤累計3次被行業自律組織紀律處分；⑥對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任；⑦中國證監會認定的其他情形。