綜合題(在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內)

(一)

錢某獲得從業資格考試合格證明。2008年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業資格申請。

根據以上信息回答下列問題：

1.錢某獲取期貨從業資格考試證明的前提是通過期貨從業人員資格考試，根據規定，如果錢某要參加該考試，必須滿足(　　)條件。

A.年滿18周歲

B.已被期貨公司聘用

C.具有完全民事行為能力

D.高中以上文化程度

2.錢某通過資格考試后，應當取得(　　)頒發的期貨從業資格考試合格證明。

A.期貨業協會

B.中國證監會

C.證監會派出機構

D.期貨公司

3.假設期貨公司在為錢某辦理從業資格申請時，經調查發現錢某在2006年3月曾因違法違規行為被撤銷證券從業資格，那么該期貨公司(　　)。

A.不能為錢某辦理從業資格申請

B.可以為錢某辦理從業資格申請

C.仍然可聘用錢某，但錢某不得開展期貨業務

D.必須解聘錢某

4.假設錢某符合從事期貨業務的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業人員資格手續，錢某在從業過程中，工作態度極不認真，因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理，對此，該期貨公司(　　)。

A.應當在知悉錢某被調查之日起10日內向期貨業協會報告

B.應當立即解聘錢某

C.應該將該事項在自己的網站上公告

D.應當在知悉錢某被調查之日起10日內向證監會派出機構報告

5.接上題，期貨公司為了維護公司名譽，在知悉錢某被調查處理后隱瞞事實，沒有在規定的期間內進行報告，對此，期貨監督管理機構應當對期貨公司實施(　　)監管措施。

A.責令改正，給予警告

B.并處10萬元以上30萬元以下的罰款

C.情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證

D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款

(二)

王某在期貨公司開戶從事紅棗期貨交易，近日來，紅棗行情不穩，期貨公司認為行情將轉向多頭行情，百般勸王某下達指令買入。并向王某承諾期貨投資最低獲得20%的利潤，沒有任何風險。王某信以為真，買入紅棗期貨合約60手，其實期貨公司并不十分看多。一日，紅棗期貨價格大幅下跌，期貨公司在此情況下，未經王某同意緊急將60手紅棗期貨合約全部賣出，造成王某賬戶的保證金余額低于交易所規定的最低保證金標準，于是期貨公司及時通知王某追加保證金。但是，王某認為該行為是期貨公司行為所致，拒絕追加保證金。

根據以上介紹的情況，回答下列問題：

6.期貨公司的下列(　　)行為違反了規定。

A.向王某承諾期貨投資最低獲得20%的利潤，沒有任何風險

B.期貨公司通知王某追加保證金

C.百般勸甲下達指令買入

D.未經王某同意緊急將60手紅棗期貨合約全部賣出

7.王某在該案中受到的損失，應當由(　　)承擔。

A.王某

B.期貨公司

C.王某承擔主要責任，但數額不得超過損失賠償額的百分之八十

D.期貨公司承擔主要責任，但數額不得超過損失數額的百分之八十

8.針對王某沒有在規定時間內追加保證金的行為，期貨公司可以(　　)。

A.在王某寫下書面承諾保證后，為其保留頭寸

B.在王某提供抵押后為其保留頭寸

C.繼續為其保留頭寸

D.強行平倉

9.期貨公司承諾"期貨投資最低獲得20%的利潤，沒有任何風險"的做法違反了(　　)規定。

A.在經紀業務中不得與客戶約定分享利益、共擔風險

B.不得向客戶做獲利保證

C.不按規定向客戶出示風險說明書

D.有關國務院期貨監督管理機構規定的其他欺詐客戶的行為。

10.針對期貨公司的違法行為，期貨監督管理機構應當(　　)。

A.責令改正，給予警告

B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款

D.情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證

參考答案：

1.【答案】ACD

【解析】《期貨從業人員管理辦法》第七條規定，參加期貨從業人員考試的必須具備以下條件：年滿18周歲;具有完全民事行為能力;具有高中以上文化程度;中國證監會規定的其他條件。B項屬于期貨經營業務機構為其從業人員申請從業資格時應當滿足的條件。

2.【答案】A

【解析】期貨從業資格考試是由期貨業協會負責組織的，通過該考試的，由期貨業協會頒發從業資格考試合格證明。

3.【答案】AC

【解析】根據《期貨從業人員管理辦法》第十條規定，錢某雖有從業資格考試合格證明，但因其最近3年內曾因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格，該期貨公司不應當為其辦理從業資格申請。該期貨公司可以繼續聘用錢某，但其在公司中不得開展期貨業務活動。

4.【答案】A

【解析】《期貨從業人員管理辦法》第二十七條規定，期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。

5.【答案】ABCD

【解析】參見《期貨從業人員管理辦法》第三十二條和《期貨交易管理條例》第七十條的規定。

(二)。

6.【答案】ACD

【解析】參見《期貨交易管理條例》第七十一條的規定。

7.【答案】B

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十六條規定，期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據合同法第四十二條第(三)項的規定承擔相應的賠償費用。但是，根據以往交易結果記載，證明客戶已有交易經歷的，應當免除期貨公司的責任。本題中，期貨公司向王某承諾沒有任何風險，未經王某同意擅自買賣期貨，違反了合同規定，應當對造成的損失承擔賠償責任。

8.【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第三十八條規定，客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該客戶承擔。

9.【答案】BC

【解析】根據《期貨交易管理條例》的規定，期貨公司不得向客戶做獲利保證;期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

10.【答案】ABCD

【解析】參見《期貨交易管理條例》第七十一條的規定。