不定項選擇題

甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：

1.甲期貨公司的凈資本是( )。

A.4100萬元

B.5000萬元

C.3900萬元

D.4000萬元

2.甲期貨公司的情況符合下列( )風險監(jiān)管指標。

A.凈資本最低限額

B.凈資產(chǎn)占客戶權(quán)益總額的比例

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

D.凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額

3.甲期貨公司欲申請從事交易結(jié)算業(yè)務，能否通過審核批準?( )

A.不能通過

B.能夠通過

C.能否通過由證監(jiān)會視具體情況而定

D.可以通過，但結(jié)算范圍受到一定的限制

4.李某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其高中好友，并在李某的期貨公司里面開立一賬戶，王某借與李某之間的特殊關(guān)系，多次找到李某，要求其透漏一些期貨信息，李某礙于情面，根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息，透露(告知)某些期貨價格可能會上漲，結(jié)果王某從中獲利二十余萬元，并給予李某好處費五萬元。本案例中關(guān)于李某，下列說法正確的是( )。

A.李某屬于"知情人士"，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕

B.李某的行為屬于商業(yè)賄賂行為

C.應當沒收其違法所得，并處3萬元以下罰款

D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責任

5.甲期貨公司為全面結(jié)算會員，乙公司為非結(jié)算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務，雙方就該委托業(yè)務準備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容，他們詢問了相關(guān)律師，律師的以下建議正確的是( )。

A.雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定

B.雙方應該在協(xié)議中約定保證金的標準

C.非結(jié)算會員準備金最高余額

D.不得對爭議處理方式進行約定

參考答案及詳解

1. A【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第七條第二款規(guī)定，凈資產(chǎn)的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項，根據(jù)該公式可以得出選項 A是正確的。

2. A C D【解析】本案例中甲期貨國內(nèi)公司的凈資本為4100萬元，凈資本與凈資產(chǎn)比例為82%，凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額為410萬元，均符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條的規(guī)定，只有 B項凈資本占客戶權(quán)益總額的比例為4.1%，低于第十八條規(guī)定的6%，不符合指標。

3. A【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十條規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元，本案中甲期貨公司的凈資本只有4100萬元，不符合規(guī)定。

4. A B C D【解析】參見《期貨交易管理條例》第八十五條、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條、第六十三條規(guī)定。

5. A B【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十七條規(guī)定的結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容。