綜合題

(一)

丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成"買人"，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。

1.該案中小王的行為違反規定的是(　　)。

A.小王違背丁某的委托為丁某買人白糖期貨合約的行為

B.小王挪用其他客戶保證金的行為

C.小王未經丁某同意擅自買賣期貨的行為

D.小王發現賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金

2.丁某的損失應當由(　　)承擔。

A.丁某

B.小王

C.期貨公司

D.期貨公司和丁某

3.如果丁某要提起訴訟，應當以(　　)為被告。

A.期貨公司

B.期貨公司營業部

C.小王

D.期貨公司和小王

4.假設丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據證明自己的主張，法官應當(　　)。

A.支持丁某的主張

B.支持期貨公司的主張

C.親自重新調取證據

D.根據現有材料綜合判斷

5.對于該期貨公司的行為，中國證監會可以采取下列(　　)監管措施。

A.給予警告

B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款

D.情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證

(二)

某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經理李某曾經在證券公司里面任職達6年之久，副總經理孫某在期貨公司里從事期貨業務已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。

根據以上情況，回答下列問題：

6.該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是(　　)。

A.張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業資格，不笱合法律規定

B.該期貨公司注冊資本不符合法律規定

C.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業時間不符合規定

D.該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定

7.假設該期貨公司在經營過程中，2007年曾經由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，張某受到中國證監會的行政處罰。經整改完成后，證監會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，假設其他條件均符合規定，中國證監會應當(　　)。

A.予以批準

B.不予批準。

C.給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準

D.予以批準，但應當限制其結算業務范圍

8.如果期貨公司在經營過程中，由于業務發展需要，要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是(　　)。

A.甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業務達3年

B.乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參見期貨從業人員資格考試

C.丙大專畢業，曾經在某公司擔任10年的會計

D.丁本科畢業，此前從事了6年的律師工作，現已具有期貨從業人員資格

9.接(3)題，如果期貨公司經審查確定丁作為本公司的副總經理，根據規定，甲的任職資格還要經過(　　)的批準。

A.中國證監會

B.期貨業協會

C.中國證監會派出機構

D.期貨交易所

10.假設總經理李某在外出辦理業務過程中，不小心將公司的期貨業務經營許可證遺失，對此，期貨公司應當(　　)。

A.在30日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢

B.請求中國證監會公告聲明作廢

C.持登載聲明向中國證監會重新申領

D.公告期滿后向中國證監會重新申領

參考答案：

1.【答案】ABCD

【解析】參見《期貨交易管理條例》第七十一條的規定。

2.【答案】C

【解析】小王是證券公司營業部的交易員，其行為又取得了經理的批準，屬于職務行為，職務行為的法律責任應當由單位承擔。

3.【答案】B

【解析】根據《最高人民法院關于適用<中華人民共和國民事訴訟法>若干問題的意見》第四十條的規定，法人的分支機構依法成立并獲得營業執照的，可以作為被告參加訴訟。第四十一條規定，法人或者其他組織的工作人員因職務行為或者授權行為發生的訴訟，該法人或其組織為當事人。

4.【答案】A

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十七條規定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨交易所承擔舉證責任。期貨公司向客戶發出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責任。根據該規定，本案中的舉證責任在于期貨公司，如果期貨公司不能提出證據證明自己盡了通知的義務的話，就要承擔舉證不能的責任——法官應當支持丁某的主張。

5.【答案】ABCD

【解析】參見《期貨交易管理條例》第七十一條的規定。

(二)

6.【答案】AB

【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第九條第(一)項、第(二)項規定，貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，除應當具備本辦法第七條規定的基本條件外。還應當具備下列條件：(一)董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理期貨法律法規匯編人員時間在3年以上;(二)注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準。

7.【答案】B

【解析】根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條第(八)項的規定，期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格的條件之一是近3年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。該公司于2007年曾經受到過行政處罰，不符合條件。

8.【答剽AD

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條、第十二條規定，申請經理層人員的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業人員資格;(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;(三)通過中國證監會認可的資質測試。(四)具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗;(五)擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工作經歷。

9.【答案】A

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條第一款規定，期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員的任職資格，由中國證監會依法核準。經中國證監會授權，可以由中國證監會派出機構依法核準。據此規定，中國證監會派出機構只有在中國證監會授權的情況下具有批準的資格。

10.【答案】AC

【解析】《期貨公司管理辦法》第三十二條規定，期貨公司及其營業部的許可證由中國證監會統一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。