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期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》判斷專項沖刺一

來源:233網(wǎng)校 2015-05-09 08:00:00
1.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定,銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格,由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準。
2.【答案】B
【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》第二十二條規(guī)定,證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。
3.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定,期貨交易的交割,由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量,并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議,明確雙方的權利和義務。
4.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第四十七條規(guī)定,期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織,是社會團體法人。
5.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定,會員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任;保證金不足的,期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任,并由此取得對該會員的相應追償權。
6.【答案】B
【解析】期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構應當加入期貨業(yè)協(xié)會,并繳納會員費。
7.【答案】A
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規(guī)定,期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的,應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
8.【答案】B
【解析】期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務活動應當接受國務院期貨監(jiān)督管理機構的指導和監(jiān)督。
9.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定,期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門制定。
10.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定,期貨公司涉及重大訴訟、仲裁,或者股權被凍結或者用于擔保,以及發(fā)生其他重大事件時,期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。
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