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2015年期貨從業資格考試《期貨法規》熱點試題四

來源:233網校 2015-05-06 10:11:00

綜合題
(一)
客戶甲2007年4月在一家期貨經紀公司開戶從事期貨交易,其初始保證金為10萬元。經過一段時間的交易,截止到7月份,甲的賬戶發生虧損,賬戶實際可動用資金變為6萬元。甲繼續進行交易,9月份,其持倉的浮動虧損超過規定幅度,按合同的約定,期貨公司應要求客戶甲追加保證金,但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發生劇烈變化,為避免更大的損失,期貨公司將客戶甲的頭寸平掉,使客戶甲的交易虧損達6萬元。現客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由,對期貨公司提起訴訟,要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。
1.甲應當向下列(  )法院提起訴訟。
A.期貨公司所在地中級人民法院
B.期貨公司所在地基層人民法院
C.甲住所地中級人民法院
D.甲住所地基層人民法院
2.你認為誰應該承擔客戶甲的交易虧損?(  )
A.期貨公司
B.客戶甲
C.期貨經紀公司和客戶共同承擔
D.期貨公司承擔主要責任,客戶承擔連帶責任
3.期貨經紀公司應該賠償客戶甲(  )。
A.10萬元
B.8萬元
C.6萬元
D.5萬元
4.在審理過程中,關于期貨公司是否履行了通知義務的舉證責任由(  )承擔。
A.期貨公司
B.甲客戶
C.雙方各自舉證自己的主張
D.由人民法院根據過錯大小決定舉證責任的承擔
5.由于保證金不足,期貨公司將客戶甲頭寸強行平倉的數額為(  )。
A.全部保證金數額
B.不得低于客戶需追加的保證金數額
C.與客戶需追加的保證金數額相當
D.不得高于客戶需追加的保證金數額
(二)
甲是某國有期貨公司的會計,在職期間,多次利用職務之便竊取公司財務達二十余萬元;后來甲又故意透漏內幕消息給其朋友乙,指示乙多次進行期貨交易,獲利達十余萬元,為了感謝甲為其提供信息,乙給予甲三萬元"信息費"。后甲又利用自己的地位優勢與妻子合謀,集中資金連續買賣期貨,致使期貨價格受到很大影響,二人從中獲取五十余萬元盈利。根據該案例,回答以下問題:
6.甲竊取公司公款的行為構成了(  )。
A.盜竊罪
B.貪污罪
C.職務侵占罪
D.挪用公款罪
7.甲指示乙進行期貨交易并收取乙的"信息費"的行為構成(  )。
A.泄露內幕信息罪
B.受賄罪
C.貪污罪
D.不構成犯罪
8.甲與妻子合謀買賣期貨的行為屬于(  )。
A.合法行為
B.構成操縱期貨交易價格罪
C.甲構成操縱期貨交易價格罪,其妻不構成犯罪
D.甲構成泄露內幕信息罪,其妻構成操縱期貨交易價格罪
9.若甲不是國家工作人員,則甲構成(  )。
A.泄露內幕信息罪
B.貪污罪
C.操縱期貨交易價格罪
D.職務侵占罪
10.本題中甲的朋友乙構成(  )。
A.操縱期貨交易價格罪
B.行賄罪
C.泄露內幕信息罪
D.對單位行賄罪

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