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2015年期貨公司資產管理業務試點辦法試題及答案

來源:233網校 2015-07-13 08:20:00
  • 第2頁:參考答案及解析
答案與解析
一、單選題
1.B根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》第十三條的規定,期貨公司與第三方發生債務糾紛、期貨公司破產或者清算時,客戶委托資產不得用于清償期貨公司債務,且不屬于其破產財產或者清算財產。
2.A根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》第三十六條的規定,期貨公司首席風險官負責監督資產管理業務有關制度的制定和執行,對資產管理業務的合規性定期檢查,并依法履行督促整改和報告義務。
3.C根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》第三十八條的規定,期貨公司應當每日向監控中心報送非期貨類投資賬戶的盈虧、凈值等數據信息。
4.B根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》第四十四條的規定,期貨公司應當于年度結束后3個月內向中國證監會及其派出機構提交上一年度資產管理業務年度報告。
5.C
二、多選題
1.ABCD依據《期貨公司資產管理業務試點辦法》第二十七條、第二十八條、第二十九條、第三十條的規定。
2.ABC根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》第三十五條的規定,發生以下情形之一的,期貨公司資產管理部門應當立即向公司總經理和首席風險官報告:(一)資產管理業務被交易所調查或者采取風險控制措施,或者被有權機關調查;(二)客戶提前終止資產管理委托;(三)其他可能影響資產管理業務開展和客戶權益的情形。
3.ABCD根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》第四十九條的規定,期貨公司限期未能完成整改或者發生下列情形之一的,中國證監會可以暫停其開展新的資產管理業務:(一)風險監管指標不符合規定;(二)高級管理人員和業務人員不符合規定要求;(三)超出本辦法規定或者合同約定的投資范圍從事資產管理業務;(四)其他影響資產管理業務正常開展的情形。
三、判斷題
1.×根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》第十八條的規定,資產管理合同應當明確約定,由客戶自行獨立承擔投資風險。
2.√根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》第二十二條的規定,期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費,并可以約定基于資產管理業績收取相應的報酬。
3.×。
四、綜合題
1.ABCD。
2.C根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十六條規定,期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時,未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容,并由客戶簽字或者蓋章,對于客戶在交易中的損失,應當依據合同法規定承擔相應的賠償責任。但是,根據以往交易結果記載。證明客戶已有交易經歷的,應當免除期貨公司的責任。

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