一、單選題
1．根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》的規定，下列說法錯誤的是（　　）。
A．期貨公司應當保持客戶委托資產與期貨公司自有資產相互獨立，對不同客戶的委托資產獨立建賬、獨立核算、分賬管理
B．期貨公司與第三方發生債務糾紛、期貨公司破產或者清算時，客戶委托資產可以用于清償期貨公司債務，且該委托資產屬于其破產財產或者清算財產
C．資產管理業務投資期貨類品種的，期貨公司與客戶應當按照期貨保證金安全存管有關規定管理和存取委托資產
D．期貨公司不得通過電視、報刊、廣播等公開媒體向公眾推廣、宣傳資產管理業務或者招攬客戶
2．期貨公司（　　）負責監督資產管理業務有關制度的制定和執行，對資產管理業務的合規性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務。
A．首席風險官
B．資產管理人員
C．總經理
D．董事
3．期貨公司應當（　　）向監控中心報送非期貨類投資賬戶的盈虧、凈值等數據信息。
A．每月
B．每周
C．每日
D．每半個月
4．期貨公司應當于年度結束后（　　）個月內向中國證監會及其派出機構提交上一年度資產管理業務年度報告。
A．1
B．3
C．2
D．4
5．資產管理業務的投資范圍不可以包括（　　）。
A．期貨、期權及其他金融衍生品
B．股票、債券、證券投資基金、集合資產管理計劃、央行票據、短期融資券、資產支持證券等
C．資產管理合同不包括的投資品種
D．中國證監會認可的其他投資品種
二、多選題
1．根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》的規定，下列說法正確的是（　　）。
A．期貨公司應當建立健全并有效執行資產管理業務管理制度，加強對資產管理業務的交易監控，防范業務風險，確保公平交易
B．期貨公司應當對資產管理業務進行集中管理，其人員、業務、場地應當與其他業務部門相互獨立，并建立業務隔離墻制度
C．期貨公司應當有效執行資產管理業務人員管理和業務操作制度，采取有效措施強化內部監督制約和獎懲機制，強化投資經理及相關資產管理人員的職業操守，防范利益沖突和道德風險
D．資產管理業務投資經理、交易執行、風險控制等崗位必須相互獨立，并配備專職業務人員，不得相互兼任
2．下列期貨公司資產管理部門應當立即向公司總經理和首席風險官報告的情形有（　　）。
A．資產管理業務被交易所調查或者采取風險控制措施，或者被有權機關調查
B．客戶提前終止資產管理委托
C．其他可能影響資產管理業務開展和客戶權益的情形
D．資產管理業務投資經理、交易執行和風險控制等崗位的業務人員的變動情況
3．期貨公司限期未能完成整改或者發生（　　）情形的，中國證監會可以暫停其開展新的資產管理業務。
A．風險監管指標不符合規定
B．高級管理人員和業務人員不符合規定要求
C．超出本辦法規定或者合同約定的投資范圍從事資產管理業務
D．其他影響資產管理業務正常開展的情形
三、判斷題
1．根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》的規定，資產管理合同應當明確約定，由期貨公司和客戶共同承擔投資風險。（　　）
4．期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費，并可以約定基于資產管理業績收取相應的報酬。（　　）
5．期貨交易所應當對期貨公司的期貨資產管理賬戶及其交易編碼進行重點監控，發現期貨資產管理賬戶違法違規交易的，應當按照職責及時處置并報告中國證監會及其派出機構。（　　）
四、綜合題
1．由于受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，無法繼續進行期貨業務，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國證監會不同派出機構管轄，對此，下列說法正確的是（　　）。
A．該公司應當妥善處理客戶的保證金和持倉
B．該公司近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件
C．該公司擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務的需要
D．該公司應當符合持續性經營規則
2．小張委托A期貨公司進行期貨交易已經滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經紀合同，B未提示小張注意《期貨交易風險說明書》內容，小張已簽字確認，對于在交易中的損失，下列各項中說法正確的是（　　）。
A．由小張承擔
B．由期貨公司承擔
C．如果小張已有交易經歷，可以免除期貨公司的責任
D．即使小張有交易經歷，也不能免除期貨公司的責任