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第七章 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)
一、單項(xiàng)選擇題
1．下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告義務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（ D?。2013年3月真題]
A．首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
B．首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司董事會(huì)報(bào)告
C．首席風(fēng)險(xiǎn)官在公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告
D．首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況決定向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)或者公司董事會(huì)報(bào)告
【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十四條第一款規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告：(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；(二)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；(三)期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的；(五)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的；(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
2．首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)（ A ）。[2012年11月真題]
A．無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)
B．可以隨時(shí)免除其職務(wù)
C．應(yīng)當(dāng)將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門
D．應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人
【解析】參見《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十四條規(guī)定。
3．期貨公司股東、董事不能越過（ C ）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。[2012年6月真題]
A．總經(jīng)理
B．董事長(zhǎng)
C．董事會(huì)
D．董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。
4．期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（ D?。┨崦⑵溉问紫L(fēng)險(xiǎn)官。[2012年9月真題]
A．董事會(huì)
B．總經(jīng)理
C．監(jiān)事會(huì)
D．公司章程的規(guī)定
【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第六條第一款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。
二、多項(xiàng)選擇題
1．《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的立法宗旨包括（ ABCD?。?。[2012年9月真題]
A．促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)
B．加強(qiáng)期貨公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理
C．維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益
D．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)
【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第一條規(guī)定，為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》制定本規(guī)定。
2．選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)有（ ACD?。2010年9月真題]
A．其是否符合規(guī)定的任職條件
B．其是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷
C．其是否誠(chéng)信守法
D．其是否熟悉期貨法律法規(guī)
【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第六條第二款規(guī)定，董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠(chéng)信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。
3．期貨公司依法委托期貨機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，其首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的事項(xiàng)有（ ABD?。?。[2010年9月真題]
A．是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則
B．在通知客戶追回保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)
C．與中間介紹機(jī)構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定
D．是否存在非法委托或者超范圍委托等情形
【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十一條規(guī)定，對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，除第二十條所列事項(xiàng)外，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項(xiàng)：(一)是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；(二)在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)；(三)是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。
三、判斷題
1．期貨公司結(jié)算部門負(fù)責(zé)人離職，公司考慮到首席風(fēng)險(xiǎn)官李某以前具有結(jié)算部門的管理經(jīng)驗(yàn)，可以任命李某兼任該部門負(fù)責(zé)人。（ 錯(cuò)?。2012年6月真題]
【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十三條第二項(xiàng)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官不得在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)。
2．期貨公司董事會(huì)決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，并按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。（ 對(duì) ）[2012年9月真題]
【解析】參見《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十七條規(guī)定。
