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第八章 期貨公司金融期貨結算業務試行辦法

　　一、單項選擇題

　　1．下列關于期貨保證金的表述，不正確的是（　B　）。[2010年9月真題]

　　A．非結算會員期貨公司向客戶收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機構和個人不得占用、挪用

　　B．非結算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結算會員期貨公司所有

　　C．非結算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理

　　D．非結算會員期貨公司與全面結算會員期貨公司業務資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理

　　【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十二條規定，非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業務資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。非結算會員的客戶出入金，只能通過非結算會員的期貨保證金賬戶辦理。第二十三條規定，全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金除用于非結算會員的期貨交易外，任何機構或者個人不得占用、挪用。非結算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機構或者個人不得占用、挪用。

　　2．取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以為（　D　）辦理結算業務。[2010年6月真題]

　　A．其他公司的客戶

　　B．交易所的非結算會員

　　C．交易所的其他交易結算會員

　　D．本公司的客戶

　　【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十五條規定，取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。第十六條規定，取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業務。

　　3．期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格的，董事長、總經理和副總經理中，應該至少1人的期貨從業時問在5年以上且具有期貨從業人員資格，連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員的時問在（　C　）年以上。[2010年5月真題]

　　A．5

　　B．4

　　C．3

　　D．2

　　【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第八條第一項規定，期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格的，除應當具備本辦法第七條規定的基本條件外，董事長、總經理和副總經理中，應當至少2人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。

　　4．期貨公司申請金融期貨全面結算資格的最低注冊資本要求是（　D　）。[2013年3月真題]

　　A．3000萬元

　　B．5000萬元

　　C．8000萬元

　　D．1億元

　　【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第九條第二項規定，期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，注冊資本應不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準。

　　5．期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起（　D　）個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。[2012年6月真題]

　　A．1

　　B．3

　　C．4

　　D．6

　　【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十二條規定，期貨公司取得金融期貨結算業務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格。期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起6個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。

　　二、多項選擇題

　　1．依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理的機構是（　AC　）。[2010年9月真題]

　　A．中國期貨業協會

　　B．中國證監會

　　C．期貨交易所

　　D．期貨保證金安全存管監控機構

　　【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第五條規定，中國證監會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業務實行監督管理。中國期貨業協會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理。

　　2．期貨公司申請金融期貨結算業務資格，其控股股東和實際控制人應具備的條件有（　ABCD　）。[2010年9月真題]

　　A．持續經營2個以上完整的會計年度

　　B．控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續經營

　　C．近2年內未受過刑事處罰

　　D．近2年內未因違法違規經營受過行政處罰

　　【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條第十項和第十一項規定，期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具備下列基本條件：控股股東和實際控制人持續經營2個以上完整的會計年度；控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續經營；控股股東和實際控制人近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查的情形。

　　3．全面結算會員期貨公司依法可以劃轉非結算會員保證金的情形有（　ABCD　）。[2010年5月真題]

　　A．依據非結算會員的要求支付可用資金

　　B．收取非結算會員應當交存的保證金

　　C．收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用

　　D．雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形

　　【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十八條規定，除下列情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金：(一)依據非結算會員的要求支付可用資金；(二)收取非結算會員應當交存的保證金；(三)收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用；(四)雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形。

　　三、判斷題

　　1．只取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結算會員資格。（　對　）[2012年3月真題]

　　【解析】參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十三條規定。

　　2．交易結算會員期貨公司可以接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。（　錯　）[2010年9月真題]

　　【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十五條規定，取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。