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第十章 證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法

　　一、單項選擇題

　　1．證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（　B?。﹤浒?，并按照規定履行信息披露義務。[2012年11月真題]

　　A．中國期貨業協會

　　B．所在地中國證監會派出機構

　　C．中國證監會

　　D．期貨交易所

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十條規定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。

　　2．證券公司申請中間介紹業務資格，中國證監會自受理材料之日起（　B?。﹤€工作日內，作出批準或者不予批準的決定。[2012年6月真題]

　　A．30

　　B．20

　　C．15

　　D．10

　　【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第八條規定。

　　3．某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經紀合同產生的責任應由（　B?。蛻舫袚2010年11月真題]

　　A．證券公司

　　B．期貨公司

　　C．證券公司與期貨公司共同

　　D．證券公司或期貨公司

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十條第三款規定，證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任?；谄谪浗浖o合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。

　　4．證券公司為期貨公司提供中間介紹業務，應當取得（　D?。?。

　　A．投資咨詢業務資格

　　B．結算業務資格

　　C．代理交易資格

　　D．介紹業務資格

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三條規定，證券公司從事介紹業務，應當依照本辦法的規定取得介紹業務資格，審慎經營，并對通過其營業部開展的介紹業務實行統一管理。

　　二、多項選擇題

　　1．根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司不得有以下哪些行為?（　ABD?。2010年6月真題]

　　A．代客戶修改交易密碼

　　B．直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔保

　　C．代理客戶進行期貨交易

　　D．代客戶下達交易指令

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十一條規定，證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。第二十二條規定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

　　2．證券公司與期貨公司（　BCD　）中間介紹業務委托協議的，雙方應當按規定報各自所在地證監會派出機構備案。[2010年9月真題]

　　A．協商

　　B．終止

　　C．變更

　　D．簽訂

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十一條規定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。

　　3．證券公司可以接受以下哪幾類期貨公司的委托從事中間介紹業務?（　ABC?。2012年6月真題]

　　A．本公司控制的期貨公司

　　B．本公司全資擁有的期貨公司

　　C．由同一機構控制的期貨公司

　　D．由同一機構參股的期貨公司

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十二條規定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。

　　三、判斷題

　　1．證券公司未經許可擅自開展介紹業務的，應沒收違法所得，并處5萬元以上50萬元以下的罰款。（　錯　）

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三十二條和《期貨交易管理

　　條例》第七十條規定，證券公司未經許可擅自開展介紹業務的，應沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。

　　2．證券公司為期貨公司介紹客戶開戶的，應當將客戶的期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案。（　錯?。2010年5月真題]

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十條規定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。