三、判斷是非題

　　121.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第五十六條的規(guī)定。

　　122.A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。

　　123.B【解析】申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。

　　124.A【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十二條的規(guī)定。

　　125.B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十六條規(guī)定。中國證監(jiān)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。

　　126.A【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，防范和隔離風(fēng)險，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

　　127.B【解析】取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　128.A【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條。

　　129.B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條規(guī)定，結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額應(yīng)當(dāng)非結(jié)算會員以自有資金向全面結(jié)算會員期貨公司繳納。

　　130.B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十九條規(guī)定，非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告。

　　131.A【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十八條。

　　132.B【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。

　　133.B【解析】中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。

　　134.B【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

　　135.A【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條的規(guī)定。

　　136.B【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

　　137.A【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條的規(guī)定。

　　138.B【解析】非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。

　　139.B【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險管理的標(biāo)準(zhǔn)、條件及處置措施。

　　140.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第七十二條的規(guī)定。

　　141.A【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十二條和《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定。

　　142.B【解析】經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格可以由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

　　143.A【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條的規(guī)定。

　　144.A【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十四條的規(guī)定。

　　145.B【解析】期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核。

　　146.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第十九條規(guī)定。

　　147.A【解析】《期貨公司管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)停業(yè)申請書；(二)停業(yè)決議文件；(三)關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　148.A【解析】《期貨公司管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險管理的原則，建立并完善公司治理。

　　149.A【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理要求。

　　150.B【解析】期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

　　151.B【解析】題中的規(guī)定是期貨業(yè)協(xié)會的職責(zé)，而非從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的職責(zé)。

　　152.B【解析】期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

　　153.A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)；(二)具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。

　　154.A【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％。

　　155.B【解析】發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　156.A【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第六條的規(guī)定。

　　157.B【解析】取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　158.A【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》二十五條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。

　　159.B【解析】全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會員的保證金。

　　160.A【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》三十一條的規(guī)定。