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期貨從業資格考試法律法規歷年真題精選及答案解析六

來源:233網校 2014-03-25 11:28:00

  31.客戶的交易保證金不足,未能按期貨交易所規定的時間追加保證金,期貨經紀合同對此沒有規定,期貨公司對客戶未平倉的期貨合約采取強行平倉措施所造成的損失由( )承擔。

  A.期貨公司B.客戶C.期貨公司和客戶D.期貨交易所

  32.期貨公司取得金融期貨結算業務資格后,應當向期貨交易所申請相應結算會員資格,期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起( )內,未取得期貨交易所結算會員資格的,金融期貨結算業務資格自動失效。

  A.3個月B.6個月C.1年D.2年

  33.期貨交易所開市前,非結算會員結算準備金余額( )規定或者約定最低余額的,全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉。

  A.大于B.小于C.等于D.小于等于

  34.根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》規定,下列不屬于期貨公司對風險進行調整的依據的是( )。

  A.分類B.流動性C.凈資產總額D.可回收性

  35.證券公司在經營過程中應當按照( )的原則經營業務。

  A.合規、審慎經營

  B.公平、合規

  C.審慎、公開

  D.平等、合法經營

  36.控股股東和實際控制人持續經營( )個以上完整的會計年度的期貨公司才有權申請金融期貨結算業務資格。

  A.1B.2C.3D.5

  37.期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格,其注冊資本應不低于人民幣( )元,申請日前2個月的風險監管指標應持續符合規定的標準。

  A.1000萬B.2000萬C.3000萬D.5000萬

  38.期貨公司申請金融期貨結算業務資格,應當向中國證監會提交申請日前( )個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。

  A.1B.2C.3D.5

  39.全面結算會員期貨公司為非結算會員結算,應當簽結算協議。結算協議的內容不包括( )。

  A.保證金標準

  B.非結算會員結算準備金最高余額

  C.風險管理措施

  D.交易指令下達方式及審查或者驗證措施

  40.申請首席風險官的任職資格應當具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務( )年以上經驗。

  A.2B.3C.5D.7

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