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期貨從業資格考試法律法規歷年真題精選及答案解析六

來源:233網校 2014-03-25 11:28:00

  41.期貨公司計算凈資本時,應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提( )。

  A.資產減值準備B.風險準備金C.保證金D.負債總額

  42.客戶保證金未足額追加的,期貨公司應當相應調減( ) 。

  A.凈資本B.總資本C.風險準備金D.注冊資本

  43.關于期貨交易所的會員管理,下列說法錯誤的是( )。

  A.期貨交易所批準、取消會員的會員資格,應當向中國證監會報告

  B.期貨交易所應當制定會員管理辦法

  C.期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查,并將檢查結果報告中國證監會

  D.期貨交易所有權自主決定實行全員結算制度或者會員分級結算制度

  44.申請成為結算會員的,應當取得( )批準的結算業務資格

  A.中國證監會B.期貨業協會C.期貨交易所D.期貨公司

  45.期貨交易所調整基礎結算擔保金標準的,應當在( )報告中國證監會。

  A.調整前B.調整前3日內C.調整后D.調整后3日內

  46.期貨交易所的交易結算系統和交易結算業務應當( )反映會員保證金的變動情況。

  A.真實、準確、完整地

  B.真實、及時、完整地

  C.準確、及時、完整地

  D.真實、公開、完整地

  47.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格,應當向中國證監會提交申請日前個月月末的期貨公司風險監管報表,及申請目前個月的風險監管指標持續符合規定標準的書面保證。( )

  A.1;1B.1;2C.2;2D.2;3

  48.期貨公司申請設立營業部,應當向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交相關材料,下列選項中不屬于應提交的材料的是()。

  A.設立營業部申請書

  B.擬設立營業部的決議文件

  C.申請日前2個月月末的風險監管報表

  D.擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件

  49.期貨公司對外發布的廣告宣傳材料,應當自發布之日起( )個工作日內報住所地的中國證監會派出機構備案。

  A.2B.3C.5D.7

  50.未經中國證監會批準,任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權,或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節嚴重的,給予警告,單處或者并處( )元以下罰款。

  A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬

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