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部分2025年5月期貨法律法規真題展示:
1、《期貨交易管理條例》自( )起正式實施。
A.2003年7月1日
B.2007年4月15日
C.2007年3月28日
D.2002年5月7日
2、期貨公司變更法定代表人,應當自( )之日起5個工作日內向住所地的中國證監會派出機構備案。
A.股東會決議
B.董事會決議
C.完成相關工商變更登記
D.變更后的法定代表人任職
【考查考點】第三章期貨公司的合規運作>>第一節期貨公司的設立、變更與終止>>二、其期貨公司的變更P85-P87>>住所或營業場所變更87
3、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定,下列關于風險監管報表報送的說法中,正確的是()。
A.財務負責人對風險監管報表內容持有異議的,應當書面說明意見和理由
B.期貨公司合規負責人應當在風險監管報表上簽字確認
C.期貨公司應當建立按月、季度、半年、年編制并報送監管報表的制度
D.全體董事應在風險監管報表上簽字確認
【考查考點】第五章期貨市場的行政監管>>第四節期貨公司風險監管指標體系與分類評價制度>>一、期貨公司風險監管指標體系P206-P210
4、期貨公司的風險管理公司開展場外衍生品業務,下列行為正確的是()。
A.收取超過履約保障需要的保證金
B.依照客戶指令使用保證金
C.拒絕與自然人開展場外衍生品交易
D.為客戶提供融資服務
(1)與自然人簽訂業務合同或開展場外衍生品交易;
(2)未審慎評估交易對手資質,與從事非法證券期貨活動的機構開展場外衍生品交易或其他業務合作;
(3)為客戶提供融資或變相融資服務;
(4)收取超過履約保障需要的保證金;
(5)依照客戶指令使用保證金;
(6)為其他機構規避監管或實施監管套利提供便利;
(7)中國證監會及中國期貨業協會禁止的其他行為。
【考查考點】第三章期貨公司的合規運作>>第四節期貨公司的其他業務>>二、風險管理業務P115-121
5、根據《期貨公司首席風險官管理規定》,期貨公司應當()提名并聘任首席風險官。
A.由總經理
B.由董事長
C.由監事會
D.根據公司章程的規定
【考查考點】第二章期貨從業人員的守法要求>>第三節首席風險官管理>>一、首席風險官的任免P55-P56
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