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2014年《期貨法律法規》考點測試題(2)

來源:233網校 2014-03-22 21:54:00
21. 期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外,還應當審議并決定(  ),確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求。
A、人事管理制度
B、客戶保證金安全存管制度
C、財務管理制度
D、績效管理制度


22. 期貨公司對外發布的廣告宣傳材料,應當自發布之日起(  )個工作日內報住所地的中國證監會派出機構備案。
A、3
B、4
C、5
D、6


23. 期貨公司應當在(  )交易閉市后為客戶提供交易結算報告。客戶應當按照期貨經紀合同約定的時間和方式查詢交易結算報告的內容。
A、每周
B、每月
C、每日
D、每年


24. 資產管理業務的客戶應當具有較強資金實力和風險承受能力。單一客戶的起始委托資產不得低于(  )萬元人民幣。
A、100
B、500
C、120
D、1000


25. 未經中國證監會批準,任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司(  )以上股權,或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,中國證監會可以責令其限期轉讓股權。
A、4%
B、5%
C、6%
D、7%


26. 公司制期貨交易所采用(  )的組織形式。
A、股份有限公司
B、有限責任公司
C、集團公司
D、合伙制公司


27. 保障基金的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則,實行(  )補償。
A、比例
B、全額
C、部分
D、投資者


28. 期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算報(  )批準。
A、財政部
B、期貨公司
C、期貨交易所
D、中國證監會

29. 標準倉單充抵保證金的,期貨交易所以充抵日(  )該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。
A、前一交易日
B、當日
C、下一交易日
D、次日


30. 期貨交易所的工作人員履行職務,遇到與本人或者其親屬有利害關系的情形時,應當(  )。
A、慎重參與
B、積極參與
C、回避
D、一視同仁


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