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2014年《期貨法律法規(guī)》考點測試題(2)

來源:233網(wǎng)校 2014-03-22 21:54:00
21. 期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外,還應(yīng)當(dāng)審議并決定(  ),確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。
A、人事管理制度
B、客戶保證金安全存管制度
C、財務(wù)管理制度
D、績效管理制度


22. 期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料,應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起(  )個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
A、3
B、4
C、5
D、6


23. 期貨公司應(yīng)當(dāng)在(  )交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報告。客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告的內(nèi)容。
A、每周
B、每月
C、每日
D、每年


24. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強資金實力和風(fēng)險承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于(  )萬元人民幣。
A、100
B、500
C、120
D、1000


25. 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司(  )以上股權(quán),或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
A、4%
B、5%
C、6%
D、7%


26. 公司制期貨交易所采用(  )的組織形式。
A、股份有限公司
B、有限責(zé)任公司
C、集團公司
D、合伙制公司


27. 保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則,實行(  )補償。
A、比例
B、全額
C、部分
D、投資者


28. 期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算報(  )批準(zhǔn)。
A、財政部
B、期貨公司
C、期貨交易所
D、中國證監(jiān)會

29. 標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的,期貨交易所以充抵日(  )該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。
A、前一交易日
B、當(dāng)日
C、下一交易日
D、次日


30. 期貨交易所的工作人員履行職務(wù),遇到與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時,應(yīng)當(dāng)(  )。
A、慎重參與
B、積極參與
C、回避
D、一視同仁


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